苏州和林微纳科技股份有限公金友期货司关于收到发行注册环节反馈意见落实函的公告

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2022-031

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、精确性和完整性依法承当法令责任。

姑苏和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2022年5月6日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）转发的《发行注册环节反应定见实行函》（以下简称“实行函”），我国证券监督办理委员会（以下简称“我国证监会”）注册环节反应定见如下：

1.本次发行目标为包含公司控股股东、实践操控人骆兴顺先生，骆兴顺先生从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持状况或减持方案，如是，就该等景象是否违背《证券法》第四十四条以及《上市公司证券发行办理方法》相关规矩宣布清晰定见；如否，请出具许诺并揭露宣布。请保荐组织和律师宣布核对定见。请保荐组织和律师宣布核对定见。

2.本次募投项目是否需求取得排污答应证以及排污答应证的取得状况。请保荐组织和律师宣布核对定见。

公司本次向特定目标发行股票事项（以下简称“本次发行”）需求公司针对反应定见提出的问题进行实行及回复，并依照规矩对请求文件进行更新并提交。上交所将在收到本公司回复和更新的请求文件后报送我国证监会。本次发行终究能否取得我国证监会注册尚存在不确定性。公司将依据该事项的审阅开展状况，严厉依照相关法令法规的规矩和要求，及时施行信息宣布责任，敬请广阔出资者留意出资危险。

特此公告。

姑苏和林微纳科技股份有限公司董事会

2022年5月7日

国泰君安证券股份有限公司

关于姑苏和林微纳科技股份有限公司

2021年度继续督导盯梢陈述

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐组织”）作为接受姑苏和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”、“和林微纳”）初次揭露发行股票并在科创板上市继续督导作业的保荐组织，依据《证券发行上市保荐事务办理方法》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》《科创板上市公司继续监管方法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等有关规矩，对和林微纳进行继续督导，并出具本继续督导盯梢陈述。

一、继续督导作业状况

二、保荐组织和保荐代表人发现的问题及整改状况

无。

三、严重危险事项

公司现在面对的危险要素首要如下：

（一）中心竞赛力危险

1、人才丢失危险

精细制作职业触及的学科知识很多，且下流企业大多会集在欧美以及日韩等发达地区，职业界的企业需求充沛参加世界化运营才干取得更多的事务方案，因而职业对技能和运营人才都有着较高的要求。未来，跟着MEMS以及半导体芯片技能的进一步开展以及国内企业进一步融入全球工业链，相关人才的需求也将进一步进步，而国内触及MEMS以及半导体封测工业的精细制作职业起步较晚，职业界优秀人才较为缺少。近年来，国内外企业人才资源竞赛剧烈，假如公司要害研制技能人员离任，且公司在短期内无法补足人才缺口，或许使得公司无法完成产品技能的不断迭代，对公司的继续竞赛才能形成晦气影响。

（二）运营危险

1、半导体职业周期及公司运营成绩或许下滑的危险

公司主营事务为MEMS和半导体芯片工业。半导体职业与微观经济形势密切相关，具有周期性特征。假如全球及我国微观经济添加大幅放缓，或职业景气量下滑，半导体厂商的本钱性开销或许推迟或削减，对半导体测验的需求亦或许推迟或削减，将给公司的短期成绩带来必定的压力。

2、商场竞赛加重的危险

跟着国内集成电路工业方针的完善，本钱商场的出资热心不断添加，促进更多的企业开端测验进入MEMS以及半导体封测相关的精微电子零部件和元器件制作业中，若商场竞赛加重且公司无法继续坚持较好的技能水平，或许导致公司客户丢失、商场比例下降，然后对公司盈余才能带来晦气影响。

3、客户会集度较高，占比较大的危险

公司面对客户会集度较高，部分首要客户出售占比较大的危险。未来，假如首要客户的技能创新、事务布局和收购方针等事务运营产生严重改动，导致对公司相应产品需求下降，将或许对公司全体成绩产生较大影响。

4、新商场和新范畴拓宽的危险

公司产品的出售周期或许非常绵长，而且具有不确定性。从开始与客户接触到协作开发、验证直至实行收购订单，公司的出售周期一般是6到24个月乃至更长。未来公司将加大商场拓宽，加速新运用范畴产品开发。若公司未来无法有用拓宽客户，或无法在新运用范畴取得开展，将导致公司新商场或新范畴拓宽晦气，并对公司添加的继续性产生晦气影响。

（三）职业危险

公司下流客户为半导体工业链和消费类电子职业，其需求直接遭到芯片制作、封测职业及终端运用商场的影响。

假如全球及我国微观经济添加大幅放缓，或职业景气量下滑，导致5G通讯、计算机、消费电子、网络通讯、轿车电子、物联网等终端商场需求下降，晶圆制作、封测企业将面对产能过剩的局势，然后导致芯片产品销量和价格的下降，其运营收入、盈余才能也将随之下降。半导体厂商的本钱性开销或许推迟或削减，对半导体测验的需求亦或许推迟或削减，将给公司的短期成绩带来必定的压力。公司将活跃开发客户而且尽或许为客户供给高效的测验方案，一起加大对商场空间的拓宽力度，推出更多类型的产品，以减缓职业危险对公司事务的冲击。

（四）微观环境危险

公司主营事务收入首要来自国外。一起公司首要出产设备多为境外品牌，且部分产品所需原材料亦来自于境外收购。

若未来美国与我国的交易冲突继续晋级、交易产品约束规划进一步扩展从而产生进步关税及约束进出口的状况，公司或许呈现客户丢失、出产设备来历受限的状况，从而对公司的运营及财政成绩产生晦气影响。

四、严重违规事项

2021年度，公司不存在严重违规事项

五、首要财政指标的改动原因及合了解说

2021年度，公司首要财政数据如下所示：

上述首要管帐数据和财政指标改动的原因如下：

1、运营收入同比添加61.35%，首要系半导体芯片测验探针事务收入添加所造成的。

2、归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益的净利润同比别离添加68.33%和52.59%，首要原因是陈述期内公司事务规划不断扩展，主营事务坚持较快添加。

3、运营活动产生的现金流量净额同比添加104.64%，首要原因是陈述期内公司事务规划和出售收入添加。

4、归属于上市公司股东的净财物和总财物均较2020年底大幅添加，首要原因是陈述期内公司初次揭露发行股票，收到征集资金所造成的。

5、扣除非经常性损益前后的根本每股收益以及稀释每股收益同比添加，首要原因是公司出售收入添加、净利润添加所造成的。

6、加权均匀净财物收益率和扣除非经常性损益后的加权均匀净财物收益率别离同比下降23.38个百分点和25.15个百分点，首要因为2021年3月公司初次揭露上市发行股份，短期内净财物大幅添加所造成的。

7、研制投入占运营收入的比例同比添加1.41个百分点，首要系公司继续加大研制投入所造成的。

综上，公司2021年度首要财政指标改动具有合理性。

六、中心竞赛力的改动

公司的中心竞赛力包含：

1、深耕职业多年，堆集了丰厚的精微零部件和芯片探针制作技能

公司的研制作业首要由研制中心和各项目事业部部属的技能部承当，公司分担研制的副总经理担任研制部门的担任人。公司的研制部门首要包含精微金属冲压、精微注塑以及半导体测验探针三条产品线，各产品线别离担任相关产品的产品、工艺以及技能研制。

因为公司较早进入并聚集MEMS精微零部件及半导体芯片测验探针范畴，高度重视技能堆集和专利储藏，在专利数量、实用新型专利、外观规划等技能效果方面，公司终年坚持投入并取得杰出效果。到2021年12月31日，公司累计取得国内专利78项，其间发明专利14项。因而公司在MEMS精微电子零部件范畴和半导体芯片测验探针范畴形成了较强的竞赛力，取得了海内外闻名厂商的认可，堆集了许多优质的客户资源。

2、产品质量及供给链优势

公司具有完善的产质量量管控体系，针对产品进行全流程质量管控，产品功能优秀、质量安稳、共同性高。公司树立了严厉的供货商挑选机制，坚持以客户为中心的商场策略，确保产品交货期、加强产质量量操控，一起继续加强与客户的技能交流，以第一时刻为客户供给优质产品与解决方案。公司具有精微产品高安稳性的批量出产才能，建有完善体系的质量办理体系，从产品研制到制程出产，从来料查验到出货测验全过程施行严厉的质量管控，确保产品质量契合客户标准要求。

3、公司与世界闻名厂商协作，树立安稳的出售途径

公司下流客户对合格供货商的认证程序非常严厉，经过客户的供货商认证周期较长，认证程序杂乱。凭仗较高良品率和参数共同性水平、继续安稳的产品供给才能，公司现已过很多世界抢先客户的合格认证，在MEMS精微零部件及半导体芯片测验探针范畴树立了杰出的口碑，并与多家海外客户树立了安定的商业协作伙伴关系；现在，公司加大力度开辟海外商场，取得数家芯片规划厂商需求半导体芯片测验探针的验证时机，并取得数家芯片规划厂商的部分订单。

4、出售服务优势

公司树立了体系的出售服务体系，成立了由办理层担任的专业出售团队。经过定时及不定时访问客户，公司可以快速、精确地了解客户的个性化需求，并及时获取职业技能开展动态及商场信息。公司在客户需求的响应速度、产品供货速度、继续服务才能等方面均体现杰出，形成了出售服务优势。

综上所述，2021年度，公司中心竞赛力未产生晦气改动。

七、研制开销改动及研制开展

为确保公司可以不断进行技能创新，坚持产品的技能抢先水平，保持公司的商场竞赛优势，公司继续进行研制投入。2021年度，公司研制投入2,800.05万元，较上年同期添加98.01%。2021年公司专利方面新增取得9项发明专利，18项实用新型专利。

陈述期内，公司取得的知识产权如下:

八、新增事务开展是否与前期信息宣布共同

不适用。

九、征集资金的运用状况及是否合规

依据我国证券监督办理委员会《关于赞同姑苏和林微纳科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]543号）文件核准，公司向社会公众揭露发行人民币一般股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，发行价为每股17.71元，共征集资金354,200,000.00元，扣除发行费用（不含税）42,242,452.83元后，实践征集资金净额为311,957,547.17元。上述征集资金现已天衡管帐师事务所（特别一般合伙）出具的天衡验字（2021）00031号《验资陈述》验证。

公司对征集资金施行专款专用。到2021年12月31日，征集资金专户存储状况如下：

单位：人民币元

公司2021年度征集资金的运用状况和结余状况如下：

单位：人民币元

公司2021年度征集资金寄存和运用契合《证券发行上市保荐事务办理方法》《上海证券交易所科创板股票上市规矩（2020年12月修订）》《科创板上市公司继续监管方法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等有关法令、法规和规矩的要求，对征集资金进行了专户寄存和专项运用，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的景象，不存在违规运用征集资金的景象。

十、控股股东、实践操控人、董事、监事和高档办理人员的持股、质押、冻住及减持状况

到2021年12月31日，和林微纳控股股东、实践操控人、董事、监事及高档办理人员持有公司股份的状况如下：

1、直接持股状况

2、直接持股状况

3、经过战略配售持股状况

公司高档办理人员与中心职工参加上市时为战略配售而建立的专项财物办理方案“华兴证券科创板和林科技1号战略配售调集财物办理方案”。此方案参加战略配售获配数量为200万股，占发行完成后总股本的2.50%。此方案触及的董监高及中心技能人员及其缴款金额、持有资管方案比例与占总股本比例的状况如下：

骆兴顺先生直接持有公司38.25%的股份，并经过姑苏和阳直接操控公司6%的股份，算计操控公司44.25%的股份。此外，骆兴顺先生还持有华兴和林1号31.92%比例，华兴和林1号算计持有公司2.50%股份。骆兴顺先生为公司的董事长兼总经理，为公司的控股股东、实践操控人。公司上市以来，骆兴顺先生一向为公司控股股东、实践操控人，未产生改动。

到2021年12月31日，和林微纳控股股东、实践操控人、董事、监事和高档办理人员持有的和林微纳股份均不存在质押、冻住及减持的景象。

十一、上海证券交易所或保荐组织以为应当宣布定见的其他事项

无。

保荐代表人：黄央 张希朦

国泰君安证券股份有限公司

2022年4月19日

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2022-030

姑苏和林微纳科技股份有限公司

关于2021年度向特定目标发行A股股票的审阅问询函回复和征集阐明书等请求文件更新财政数据的提示性公告

姑苏和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月13日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于姑苏和林微纳科技股份有限公司向特定目标发行股票请求文件的审阅问询函》（上证科审（再融资）[2022]7号，以下简称“审阅问询函”）。

公司及相关中介组织对审阅问询函所列问题进行了仔细研讨和逐项实行，并按审阅问询函要求对有关问题进行了阐明和证明剖析，于2022年2月12日在上海证券交易所网站（see）宣布了《关于姑苏和林微纳科技股份有限公司向特定目标发行股票请求文件的审阅问询函的回复》；于2022年3月2日在上海证券交易所网站（see）宣布了《关于姑苏和林微纳科技股份有限公司向特定目标发行股票请求文件的审阅问询函的回复（修订稿）》；于2022年3月17日在上海证券交易所网站（see）宣布了《关于姑苏和林微纳科技股份有限公司向特定目标发行股票请求文件的审阅问询函的回复（修订稿）》；于2022年3月25日在上海证券交易所网站（see）宣布了《关于姑苏和林微纳科技股份有限公司向特定目标发行股票请求文件的审阅问询函的回复（修订稿）》；于2022年4月2日在上海证券交易所网站（see）宣布了《关于姑苏和林微纳科技股份有限公司向特定目标发行股票请求文件的审阅问询函的回复（2021年度财政数据更新稿）》。

依据相关要求，公司会同中介组织结合公司2022年第一季度陈述，对审阅问询函回复和征集阐明书等请求文件内容进行更新，具体内容详见公司同日在上交所网站（sse）宣布的文件。

公司本次向特定目标发行股票事项需求取得我国证券监督办理委员会（以下简称“我国证监会”）作出赞同注册的决议后方可施行，终究能否取得我国证监会赞同注册的决议及其时刻尚存在不确定性。公司将依据该事项的开展状况，严厉依照有关法令法规的规矩和要求，施行信息宣布责任，敬请广阔出资者留意出资危险。

董事会

2022年5月7日