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德邦大健康灵敏装备混合型证券出资基金更新招募阐明书摘要

德邦大健康灵敏装备混合型证券出资基金（以下简称“本基金”）经我国证监会证监答应2015427号文注册征集。自2015年4月13日至2015年4月24日通过出售安排揭露出售。本基金为契约型敞开式基金。本基金的基金合同于2015年4月29日树立正式收效。

重要提示

德邦大健康灵敏装备混合型证券出资基金（以下简称“本基金”）于2015年3月26日经我国证券监督办理委员会证监答应[2015]427号文核准征集，本基金的基金合同于2015年4月29日正式收效。

基金办理人确保招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册，但我国证监会对本基金征集的注册，并不标明其对本基金的出资价值和商场前景作出实质性判别或确保，也不标明出资于本基金没有危险。

基金办理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金产业，但不确保本基金必定盈余，也不确保最低收益。

出资有危险，出资者认购（或申购）基金时应仔细阅览基金合同、本招募阐明书等信息发表文件，全面知道本基金产品的危险收益特征，自主判别基金的出资价值，自主做出出资决议方案，并承当基金出资中呈现的各类危险，包含因政治、经济、社会等环境要素对证券价格发生影响而构成的体系性危险，单个证券特有的非体系性危险，因为基金出资者接连很多换回基金发生的流动性危险，基金办理人在基金办理施行进程中发生的基金办理危险，基金出资进程中发生的操作危险，因交收违约和出资债券引发的信誉危险，基金出资方针与出资战略引致的特有危险，等等。本基金的特定危险详见招募阐明书“危险提示”章节。

本基金的出资规划包含中小企业私募债券，中小企业私募债是依据相关法令法规由非上市中小企业选用非揭露方法发行的债券。中小企业私募债的危险首要包含信誉危险、流动性危险、商场危险等。信誉危险指发债主体违约的危险，是中小企业私募债最大的危险。流动性危险是因为中小企业私募债交投不活泼导致的出资者被逼持有到期的危险。商场危险是未来商场价格（利率、汇率、股票价格、产品价格等）的不确定性带来的危险，它影响债券的实践收益率。这些危险或许会给基金净值带来必定的负面影响和丢失。

本基金为混合型基金，其预期收益及预期危险水平高于债券型基金和货币商场基金，但低于股票型基金，归于中等危险水平的出资种类。

出资者应充沛考虑本身的危险承受能力，并关于认购（或申购）基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议方案。

基金的过往成绩并不预示其未来体现，基金办理人办理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩体现的确保。基金办理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则，在出资者作出出资决议方案后，基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险，由出资者自行担任。

本招募阐明书中触及的与保管相关的基金信息现已本基金保管人复核。本招募阐明书所载内容截止日为2017年4月28日，有关财政数据和净值体现截止日为2017年3月31日。

一、基金办理人（一）基金办理人概略

称谓：德邦基金办理有限公司

居处：上海市虹口区吴淞路218号宝矿世界大厦35层

作业地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿世界大厦35层

法定代表人：姚文平

树立时刻：2012年3月27日

安排形式：有限职责公司

注册资本：人民币2亿元

同意树立机关：我国证监会

同意树立文号：我国证监会证监答应[2012]249号

运营规划：基金征集、基金出售、特定客户财物办理、财物办理和我国证监会答应的其他事务

存续期间：继续运营

联系人：刘利

联系电话：021-26010999

公司的股权结构如下：

（二）首要人员状况

1、董事会成员

姚文平先生，董事长，硕士，国籍我国。复星集团总裁高档助理，复星财富办理集团总裁，德邦证券股份有限公司董事长，我国证券业协会互联证券专业委员会副主任委员，上海新金融研讨院开创理事。曾先后于南京大学、华泰证券、东海证券作业，关于证券生意、出资银行、固定收益、财物办理等事务具有丰厚的办理经历，一起在财富办理、财物证券化、对冲基金等方面颇有立异。

陈春林先生，董事，硕士，国籍我国。现任复星集团助理CFO兼工业及大宗产品板块CFO。历任上海浦东开展银行信贷员、公司金融科科长，上海金丰出资股份有限公司总会计师，上海金岳出资开展有限公司副总裁、财政总监，易居我国控股有限公司副总裁、财政总监，上海复星创业出资开展有限公司CFO，复星财富办理集团CFO。

董振东先生，董事，硕士，国籍我国。现任西子联合控股有限公司战略出资部长。曾任我国银行江苏省分行担任方案部职工，新利软件集团股份有限公司担任出资部副总监，浙江国信创业出资有限公司高档司理，杭州锅炉集团股份有限公司证券事务代表。

程兴华先生，董事，国籍我国，上海财经大学经济学博士，浙江大学理论经济学博士后，高档经济师，副研讨员。曾任浙江省信任出资有限职责公司出资银行部担任人，金信信任出资股份有限公司出资银行总部总司理，中天开展控股集团有限公司出资总监，浙商金汇信任股份有限公司董事、董事会法务总监、总司理，浙江省世界买卖集团有限公司金融产业部总司理等职，现任浙江省世界买卖集团有限公司出资办理部总司理。

易强先生，董事，硕士，国籍我国。现任德邦基金办理有限公司总司理。历任招商基金办理有限公司事务开展部副总监，比利时联合财物办理有限公司我国区域事务开展总监，比利时联合财物办理有限公司上海代表处首席代表，金元比联基金办理有限公司总司理。

吕红兵先生，独立董事，硕士，国籍我国。高档律师，国浩律师事务所首席履行合伙人。中华全国律师协会党组成员、副会长，金融证券事务委员会主任，第七届上海市律师协会会长。我国证监会第六届股票发行审阅委员会专职委员、我国证监会重组委咨询委员、上海证券买卖所上市委员会委员。上海世界买卖仲裁委员会、上海仲裁委员会委员及仲裁员。复旦大学、我国人民大学、华东政法大学、上海外贸大学等高校兼职或客座教授。

肖斌卿先生，独立董事，博士，国籍我国。南京大学办理科学与工程博士，南京大学工程办理学院任副教授。

王志伟先生，独立董事，硕士，国籍我国。高档经济师，历任广东省第十届政协委员，广发基金办理有限公司董事长，广发证券股份有限公司董事长兼党委书记，广东开展银行党组成员兼副行长，广东开展银行行长助理，广东开展银行信任出资部总司理，广东开展银行人事教育部司理，广东省委作业厅政治处人事科科长等职务。曾兼任我国基金业协会公司办理专业委员会委员，广东省政府决议方案咨询参谋委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，中南财经政法大学客座教授，江西财经大学客座教授。

2、监事会成员

李力先生，监事会主席，硕士，国籍我国。现任复星财富办理集团法务总监。历任通力律师事务所律师，北京市中伦律师事务所上海分所资深律师。

王桦先生，监事，硕士，国籍我国。曾任我国工商银行技能员，浙江省农信联社科员，浙江省世界买卖集团有限公司出资开展部高档主管，现任浙江省世界买卖集团有限公司运营办理部高档司理。

王刚先生，职工监事，硕士，国籍我国。现任德邦基金办理有限公司督查稽核部总司理，曾任天治基金办理有限公司督查稽核部总监助理、职工董事、子公司监事。

栾家斌先生，职工监事，学士，国籍我国。现任德邦基金办理有限公司信息技能部副总监，曾任职于恒川软件体系有限公司。

3、高档办理人员

姚文平先生，董事长，硕士。（简历请拜见上述董事会成员介绍）

易强先生，总司理，硕士。（简历请拜见上述董事会成员介绍）

汪晖先生，副总司理兼出资研讨部总司理，硕士。曾任华泰证券股份有限公司研讨员、出资司理、高档出资司理，华宝信任公司信任基金司理，华泰柏瑞基金办理有限公司研讨员、基金司理助理、基金司理、出资总监，具有15年以上的证券出资办理阅历。

李定荣先生，督察长，硕士。曾任长城证券研讨员，华安证券研讨所副所长，华富基金办理有限公司督查稽核部总监，金元比联基金办理有限公司督查稽核部总监。

4、基金司理

黎莹女士，硕士，结业于复旦大学根底医学专业，从业6年。曾任群益证券（医药行业）研讨员。2014年4月参加德邦基金，现任公司出资研讨部基金司理，现在担任德邦大健康灵敏装备混合型证券出资基金、德邦多元报答灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理。

本基金历任基金司理：

李煜先生，2015年4月29日至2015年6月18日办理本基金。

5、出资决议方案委员会成员

汪晖先生，副总司理兼出资研讨部总司理。（简历请拜见上述高档办理人员介绍）

雷鸣先生，硕士，结业于上海财经大学EMBA，从业21年。历任上海瑞盈财富办理有限公司副总裁兼首席微观分析师、德邦证券首席战略师、上海国联出资办理有限公司研讨部司理、华龙证券分析师、上海证联出资服务有限公司分析师、上海新兰德出资服务有限公司分析师。2013年1月参加德邦基金，现任公司出资研讨部首席战略师。

黎莹女士，硕士，结业于复旦大学根底医学专业，从业6年。曾任群益证券（医药行业）研讨员。2014年4月参加德邦基金，现任公司出资研讨部基金司理，现在担任德邦大健康灵敏装备混合型证券出资基金、德邦多元报答灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理。

许文波先生，硕士，结业于吉林大学工商办理硕士，从业15年。曾任东北证券股份有限公司财物办理分公司出资办理部部分司理、高档出资司理、出资主办助理、定向财物办理方案出资主办人、调集财物办理方案出资主办人；东北证券股份有限公司研讨所战略研讨员；新华证券有限职责公司证券出资分析师。2015年7月参加德邦基金，现任公司出资研讨部副总司理兼研讨部总监。现在担任德邦纯债债券型证券出资基金、德邦鑫星价值灵敏装备混合型证券出资基金、德邦优化灵敏装备混合型证券出资基金、德邦新添利债券型证券出资基金、德邦福鑫灵敏装备混合型证券出资基金、德邦稳盈添加灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理。

韩庭博先生，硕士，结业于英国雷丁大学金融工程专业，从业9年。曾任首都银行资金总部买卖员、东方汇理银行资金总部买卖员、我国建造银行天津分行资金部买卖员。2015年9月参加德邦基金，现任公司出资研讨部基金司理，现在担任德邦鑫星稳健灵敏装备混合型证券出资基金、德邦纯债18个月定时敞开债券型证券出资基金、德邦纯债9个月定时敞开债券型证券出资基金、德邦纯债一年定时敞开债券型证券出资基金、德邦德焕9个月定时敞开债券型证券出资基金、德邦德景一年定时敞开债券型证券出资基金、德邦锐璟债券型证券出资基金、德邦群利债券型证券出资基金的基金司理。

张铮烁女士，硕士，结业于北京交通大学技能经济及办理专业，从业9年。曾任安邦财物办理有限职责公司固定收益部出资司理、信誉评价部研讨员，中诚信世界信誉评级有限职责公司评级部分析师。2015年11月参加德邦基金，现任公司出资研讨部基金司理，现在担任德邦德信中证中高收益企债指数证券出资基金（LOF）、德邦德利货币商场基金、德邦满意宝货币商场基金、德邦现金宝买卖型货币商场基金、德邦增利货币商场基金、德邦纯债9个月定时敞开债券型证券出资基金的基金司理。

王本昌先生，硕士，结业于上海交通大学使用数学专业，从业13年。曾任华泰柏瑞基金办理有限公司研讨部高档数量分析师、出资部基金司理助理、基金司理、量化出资部基金司理；塔塔咨询服务有限公司事务分析师；济安金信科技有限公司金融工程师；济安陆平出资办理有限公司金融工程师。2015年8月参加德邦基金，现任公司金融工程与量化出资部总监兼组合基金出资部总监。现在担任德邦量化优选股票型证券出资基金（LOF）的基金司理。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

二、基金保管人（一）基金保管人概略

1.基本状况

称谓：我国民生银行股份有限公司（以下简称“我国民生银行”）

居处：北京市西城区复兴门内大街2号

作业地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎

树立时刻：1996年2月7日

基金保管事务同意文号：证监基金字［2004］101号

安排形式：其他股份有限公司（上市）

注册资本：28,365,585,227元人民币

存续期间：继续运营

电话：010-58560666

联系人：罗菲菲

我国民生银行是我国首家首要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，一起又是严厉按照《公司法》和《商业银行法》树立的标准的股份制金融企业。多种经济成份在我国金融业的进入和完结标准的现代企业准则，使我国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所重视。我国民生银行树立二十年来，事务不断拓宽，规划不断扩大，效益逐年递加，并坚持了快速健康的开展势头。

2000年12月19日，我国民生银行A股股票（600016）在上海证券买卖所挂牌上市。2003年3月18日，我国民生银行40亿可转化公司债券在上交所正式挂牌买卖。2004年11月8日，我国民生银行通过银行间债券商场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为我国榜首家在全国银行间债券商场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完结股权分置变革，成为国内首家完结股权分置变革的商业银行，为我国资本商场股权分置变革供给了成功模范。2009年11月26日，我国民生银行在香港买卖所挂牌上市。

我国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓立异，培养人才；严厉办理，标准行为，敬业遵法；考究质量，进步效益，健康开展”的运营开展政策，在变革开展与办理等方面进行了有利探究，先后推出了“大会集”科技渠道、“两率”查核机制、“三卡”工程、独立评定准则、八大根底办理体系、会集处理商业模式及事业部变革等准则立异，完结了低危险、快添加、高效益的战略方针，树立了充满生机与生机的簇新的商业银行形象。

2010年2月3日，在“杰出2009年度金融理财排行榜”评选活动中，我国民生银行一流的电子银行产品和服务取得了专业评测公司、友和专家的一起好评，荣获杰出2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

2010年10月，在经济调查报主办的“2009年度我国最佳银行评选”中，民生银行取得评委会奖——“我国银行业十年变革立异奖”。这一奖项是评委会为赞誉在公司办理、激励机制、危险办理、产品立异、办理架构、商业模式六个方面立异体现卓著的银行而特别树立的。

2011年12月，在由我国金融认证中心（CFCA）联合近40家成员行一起举行的2011我国电子银行年会上，民生银行荣获“2011年我国上银行最佳银安全奖”。这是继2009年、2010年荣获“我国上银行最佳银安全奖”后，民生银行第三次获此荣誉，是第三方威望安全认证安排对民生银行上银行安全性的高度肯定。

2012年6月20日，在世界经济高峰论坛上,民生银行买卖金融事务以其2011-2012年度的超卓成绩和产品立异终究荣获“2012年我国杰出买卖金融银行”奖项。这也是民生银行继2010年荣获英国《金融》“我国银行业成就奖—最佳买卖金融银行奖”之后第三次获此荣誉。

2012年11月29日，民生银行在《TheAsset》杂志举行的2012年度AAA国家奖项评选中取得“我国最佳银行-新秀奖”。

2013年度,民生银行荣获我国出资协会股权和创业出资专业委员会年度我国优异股权和创业出资中介安排“最佳资金保管银行”及由21世纪传媒公布的2013年PE/VC最佳金融服务保管银行奖。

2013年荣获我国内部审计协会民营企业内部审计优异企业。

在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013·亚洲最佳出资金融服务银行”大奖。

在“2013第五届杰出竞争力金融安排评选”中，民生银行荣获“2013杰出竞争力品牌建造银行”奖。

在我国社科院发布的《我国企业社会职责蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“我国企业上市公司社会职责指数榜首名”、“我国民营企业社会职责指数榜首名”、“我国银行业社会职责指数榜首名”。

在2013年第十届我国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度我国最佳企业公民大奖”。

2013年还取得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

2014年获评我国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈悲优异项目奖”。

2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳出资者联系公司”大奖和“2014亚洲企业管治模范奖”。

2014年被英国《金融》、《博鳌调查》联合公布“亚洲买卖金融立异服务”称谓。

2014年还荣获《亚洲银行家》“我国最佳中小企业买卖金融银行奖”，取得《21世纪经济报导》公布的“最佳财物办理私家银行”奖，获评《经济调查》报“年度杰出私家银行”等。

2015年度，民生银行在《金融理财》举行的2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌立异力保管银行奖”。

2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“我国最佳什物黄金出资银行”称谓。

2015年度，民生银行接连第四次获评《企业社会职责蓝皮书（2015）》“我国银行业社会职责开展指数榜首名”。

2015年度，民生银行在《经济调查报》主办的2014-2015年度我国杰出金融奖评选中荣获“年度杰出立异战略立异银行”和“年度杰出直销银行”两项大奖。

2、首要人员状况

杨春萍：女，北京大学本科、硕士。财物保管部副总司理。曾上任于我国出资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，我国民生银行金融商场部和财物保管部。历任我国出资银行总行事务司理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，我国民生银行金融商场部处长、财物保管部总司理助理、副总司理等职务。具有近三十年的金融从业阅历，丰厚的外资银行作业经历，具有宽广的视界和前瞻性的战略眼光。

3、基金保管事务运营状况

我国民生银行股份有限公司于2004年7月9日取得基金保管资历，成为《中华人民共和国证券出资基金法》公布后首家获批从事基金保管事务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力开展保管事务，我国民生银行股份有限公司财物保管部从树立伊始就本着充沛保护基金持有人的利益、为客户供给高品质保管服务的准则，高起点地树立体系、完善准则、安排人员。财物保管部现在共有职工68人，平均年龄36岁，100%职工具有大学本科以上学历，80%以上职工具有硕士以上文凭。基金事务人员100%都具有基金从业资历。

我国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、谨慎、高效、务实”的运营理念，依托丰厚的财物保管经历、专业的保管事务服务和先进的保管事务渠道，为境内外客户供给安全、精确、及时、高效的专业保管服务。到2017年3月31日，我国民生银行已保管164只证券出资基金，保管的证券出资基金总净值到达5007.92亿元。我国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”保管事务品牌，刻画产品立异、服务专业、效益优异、流程先进、饯别社会职责的保管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略协作。自2010年至今，我国民生银行荣获《金融理财》杂志公布的“最具潜力保管银行”、“最佳立异保管银行”和“金牌立异力保管银行”奖，荣获《21世纪经济报导》公布的“最佳金融服务保管银行”奖。

（二）基金保管人的内部操控准则

1.内部危险操控方针

强化内部办理，确保国家的金融政策政策及相关法令法规贯彻履行，确保自觉合规依法运营，构成一个运作标准化、办理科学化、监控准则化的内控体系，确保事务正常运转，保护基金比例持有人及基金保管人的合法权益。

2.内部危险操控安排结构

我国民生银行股份有限公司基金保管事务内部危险操控安排结构由我国民生银行股份有限公司审计部、财物保管部内设危险监督中心及财物保管部各事务中心一起组成。总行审计部对各事务部分危险操控作业进行辅导、监督。财物保管部内设独立、专职的危险监督中心，担任拟定保管事务危险操控作业整体思路与方案，安排、辅导、和谐、监督各事务中心危险操控作业的施行。各事务中心在各自职责规划内施行详细的危险操控方法。

3.内部危险操控准则

(1)全面性准则：危险操控有必要掩盖财物保管部的一切中心和岗位，浸透各项事务进程和事务环节；危险操控职责应执行到每一事务部分和事务岗位，每位职工对自己岗位职责规划内的危险担任。

(2)独立性准则：财物保管部树立独立的危险监督中心，该中心坚持高度的独立性和威望性，担任对保管事务危险操控作业进行辅导和监督。

(3)彼此限制准则：各中心在内部安排结构的规划上要构成一种彼此限制的机制，树立不同岗位之间的制衡体系。

(4)定性和定量相结合准则：树立齐备的危险办理指标体系，使危险办理更具客观性和操作性。

(5)防火墙准则：保管部本身财政与基金财政严厉分隔；保管事务日常操作部分与行政、研制和营销等部分严厉别离。

4.内部危险操控准则和方法

(1)准则建造：树立了清晰的岗位职责、科学的事务流程、详细的操作手册、严厉的人员行为标准等一系列规章准则。

(2)树立健全的安排办理结构：前后台别离，不同部分、岗位彼此操控。

(3)危险辨认与评价：危险监督中心辅导事务中心进行危险辨认、评价，拟定并施行危险操控方法。

(4)相对独立的事务操作空间：事务操作区相对独立，施行门禁办理和音像监控。

(5)人员办理：进行定时的事务与职业道德训练，使职工树立危险防备与操控理念，并签定承诺书。

(6)应急预案：拟定齐备的《应急预案》，并安排职工定时演练；树立异地灾备中心，确保事务不中止。

5.财物保管部内部危险操控

我国民生银行股份有限公司从操控环境、危险评价、操控活动、信息沟通、监控等五个方面构建了保管事务危险操控体系。

(1)坚持危险办理与事务开展平等重要的理念。保管事务是商业银行新式的中间事务，我国民生银行股份有限公司财物保管部从树立之日起就特别强调标准运作，一向将树立一个体系、高效的危险防备和操控体系作为作业重点。跟着商场环境的改变和保管事务的快速开展，新问题新状况不断呈现，我国民生银行股份有限公司财物保管部始终将危险办理放在与事务开展平等重要的方位，视危险防备和操控为保管事务生计和开展的生命线。

(2)施行全员危险办理。完善的危险办理体系需求从上至下每个职工的一起参加，只要这样，危险操控准则和方法才会全面、有用。我国民生银行股份有限公司财物保管部施行全员危险办理，将危险操控职责执行到详细事务中心和事务岗位，每位职工对自己岗位职责规划内的危险担任。

(3)树立分工清晰、彼此操控的危险操控安排结构。保管部通过树立纵向双人制，横向多中心制的内部安排结构，构成不同中心、不同岗位彼此制衡的安排结构。

(4)以准则建造作为危险办理的中心。我国民生银行股份有限公司财物保管部十分重视内部操控准则的建造，现已树立了一整套内部危险操控准则，包含事务办理方法、内部操控准则、职工行为标准、岗位职责及涵括一切后台运作环节的操作手册。以上准则跟着外部环境和事务的开展还会不断添加和完善。

(5)准则的履行和监督是危险操控的要害。准则履行比编写准则更重要，准则执行查看是危险操控办理的有力确保。我国民生银行股份有限公司财物保管部内部设置专职危险监督中心，按照有关法令规章，定时对事务的运转进行稽核对看。总行审计部也不定时对财物保管部进行稽核对看。

(6)将先进的技能手段运用于危险操控中。在危险办理中，技能操控危险比准则操控危险愈加牢靠，可将人为不确定要素降至最低。保管事务体系需求不只从事务方面并且从危险操控方面都要通过多方证明，保管事务技能体系具有较强的主动危险操控功用。

（三）基金保管人对基金办理人运作基金进行监督的方法和程序

依据《基金法》、《运作方法》、基金合同和有关法令法规的规则，对基金的出资方针、基金财物的出资组合比例、基金财物的核算、基金财物净值的核算、基金办理人酬劳的计提和付出、基金保管人酬劳的计提和付出、基金申购资金的到账和换回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核对。

基金保管人发现基金办理人的违背《基金法》、《运作方法》、基金合同和有关法令法规规则的行为，应及时以书面形式告诉基金办理人期限纠正，基金办理人收到告诉后应及时核对承认并以书面形式对基金保管人宣布回函。在期限内，基金保管人有权随时对告诉事项进行复查，催促基金办理人改正。基金办理人对基金保管人告诉的违规事项未能在期限内纠正的，基金保管人应陈述我国证监会。

基金保管人发现基金办理人有严重违规行为，应立即陈述我国证监会，一起告诉基金办理人期限纠正。

三、相关服务安排

一、基金比例出售安排

1、直销安排（1）德邦基金办理有限公司上海直销中心

居处：上海市虹口区吴淞路218号宝矿世界大厦35层

作业地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿世界大厦35层

联系人：王伟

公司总机：021-26010999

直销电话：021-26010928

直销传真：021-26010960

客服热线：400-821-7788（免远程话费）

（2）德邦基金办理有限公司上买卖渠道

址：dbfund

2、出售安排（1）我国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

作业地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎

客服电话：95568

联系人：王志刚

电话：010-56367133

传真：010-57092611

址：cmbc（2）上海浦东开展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

作业地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉

客服电话：95528

联系人：虞谷云

电话：021-61616206

传真：021-63604196

公司址：spdb（3）中州期货有限公司

注册地址：山东省烟台市莱山区迎春大街133-1科技创业大厦

作业地址：山东省烟台市南大街117号文化宫大厦16楼

法定代表人：章国政

客服电话：400-653-5377

联系人：王妍

电话：0535-6692337

传真：0535-6692275

址：zzfco（4）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路698号

作业地址：上海市广东路698号

法定代表人：王开国

联系人：李笑鸣

电话：021－23219000

客服电话：95553

址：htsec（5）安全证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华世界买卖广场8楼

作业地址：深圳市福田区金田路大中华世界买卖广场8楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：周一涵

电话：021-38637436

传真：021-58991896

客服电话：95511-8

公司址：stock.pingan/（6）华宝证券有限职责公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心57层

作业地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心57层

法定代表人：陈林

客服电话：400-820-9898

联系人：刘闻川

电话：021-20515589

传真：021-68777992

址：cnhbstock（7）德邦证券股份有限公司

注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼

作业地址：上海市浦东新区福山路500号城建世界中心26楼

客服电话：400-8888-128

联系人：刘熠

电话：021-68761616

传真：021-68767032

公司址：tebon（8）信达证券股份有限公司

信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

作业地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

客服电话：400-800-8899

联系人：尹旭航

联系电话：010-63081493（9）国金证券股份有限公司

注册地址：我国成都市青羊区东城根上街95号

作业地址：我国成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客服电话：95310

联系人：刘婧漪

电话：028-86690070

传真：028-86690126

址：gjzq（10）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

作业地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚

联系人：黄芳、袁伟涛

电话：029-63387256

传真：029-81887060

址：kysec（11）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

作业地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路4011号港中旅大厦18楼

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

电话：0755-82492193

传真：0755-82492962（12）上海华信证券有限职责公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心9楼

作业地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心9楼

法定代表人：郭林

客服电话：400-820-5999

联系人：徐璐

电话：021-63898427

址：shhxzq（13）榜首创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

作业地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

客服电话：95358

联系人：吴军

电话：0755-23838751

传真：0755-23838751

址：firstcapital（14）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅

客服电话：95523

联系人：黄莹

电话：021-33389888

传真：021-33388224

公司址:swhysc（15）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号出资广场18层

作业地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

法定代表人：赵俊

电话：021-20333333

传真：021-50498825

联系人：王一彦

客服电话：95531；400-8888-588

址：longone（16）我国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

作业地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

法定代表人：陈有安

联系人：邓颜

联系电话：010-66568292

传真：010-66568990

客服热线：400-888-8888

址：chinastock（17）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

作业地址：济南市经七路86号

法定代表人：李玮

客服电话：95538

联系人：许曼华

联系电话：021-20315290

传真：021-20315137

址：qlzq（18）上海天天基金出售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

作业地址:上海市宛平南路88号26楼

法定代表人:陶涛

客服电话:400-181-8188

联系人:王超

电话：021-54509988

传真：021-54509981

址:1234567（19）诺亚正行（上海）基金出售出资参谋有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

作业地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人：汪静波

客服电话：400-821-5399

联系人：李娟

电话：021-80359115

传真：021-38509777

址：noah-fund（20）上海利得基金出售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

作业地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

客服电话：400-921-7755

联系人：徐鹏

电话：021-50583533

传真：021-50583633

址：leadbank（21）海银基金出售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

作业地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人：刘惠

客服电话：400-808-1016

联系人：毛林

电话：18916295537

传真：021-80133413

址：fundhaiyin（22）北京增财基金出售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

作业地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

法定代表人：罗细安

客服电话：400-001-8811

联系人：李皓

电话：010-67000988

传真：010-67000988-6000

址：zcvc（23）泰诚财富基金出售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

作业地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人：林卓

客服电话：400-6411-999

联系人：鞠言

电话：0411-88891212

传真：0411-84396536

址：taichengcaifu（24）上海陆金所财物办理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

作业地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：郭坚

客服电话：400-821-9031

联系人：程晨

电话：021-20662010

址：lufunds（25）上海联泰财物办理有限公司

注册地址：我国（上海）自由买卖试验区富特北路277号3层310室

作业地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人：燕斌

客服电话：400-046-6788

联系人：兰敏

电话：021-52822063

传真：021-52975270

址：66zichan（26）上海长量基金出售出资参谋有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

作业地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

联系人：苗明

电话：021-20691923

传真：021-58787698

客服电话：400-820-2899

公司址：erichfund（27）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

作业地址：上海市黄浦区龙华东路647号电科滨江中心16楼

法定代表人：王莉

联系人：刘洋

联系电话：021-20835785

传真号码：021-20835879

客服热线：400-920-0022

公司址：licaike（28）深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

作业地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座9层

法定代表人：杨懿

客服电话：400-166-1188

联系人：文雯

电话：010-83363101

址：8.jrj/（29）上海好买基金出售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

作业地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯世界大厦903～906室

法定代表人:杨文斌

客服电话：400-700-9665

联系人：陆敏

联系电话：021-20613999

址：ehowbuy（30）浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

作业地址：浙江省杭州市余杭区五常大街同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：凌顺平

客服电话：400-8773-772

联系人：董一锋

电话：0571-88911818

传真：0571-86800423

公司址：5ifund（31）北京恒天明泽基金出售有限公司

注册地址：北京市经济技能开发区宏达北路10号五层5122室

作业地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人：梁越

客服电话：4008-980-618

联系人：张鼎

电话：010-53509644

传真：010-58845306

公司址：chtfund（32）蚂蚁（杭州）基金出售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前大街文一西路1218号1幢202室

作业地址：杭州市西湖区黄龙年代广场

法定代表人：陈柏青

客服电话：400-076-6123

联系人：韩爱彬

电话：18205712248

址：fund123（33）北京钱景基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

作业地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

法定代表人：赵荣春

客服电话：400-893-6885

联系人：陈剑炜

电话：010-57418813

址：qianjing（34）上海凯石财富基金出售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

作业地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

客服电话：4000-178-000

联系人：王哲宇

电话：021-63333319

址：vstonewealp（35）深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

作业地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

址：zlfund（36）北京新浪仓石基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

作业地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

客服电话:010-62675369

联系人:吴翠

电话：010-62675369

传真：8610-62675979

址:xincai（37）上海万得出资参谋有限公司

注册地址:我国（上海）自由买卖试验区福山路33号11楼B座

作业地址:我国（上海）自由买卖试验区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-821-0203

联系人:姜吉灵

电话：021-68882280

传真：021-50710161（38）北京电盈基金出售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

作业地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

法定代表人:程刚

客服电话:400-100-3391

联系人:赵立芳

电话：010-56176104

传真：010-56176118

址:dianyingfund（39）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

作业地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

法定代表人:TANYIKKUAN

客服电话:400-684-0500

联系人:叶健

电话：0755-89460507

传真：0755-21674453

址:ifastps（40）北京肯特瑞财富出资办理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

作业地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

法定代表人:陈超

客服电话:95118

联系人:赵德赛

电话：18600280556

传真：010-89188000

址:fund.jd（41）上海云湾出资办理有限公司

注册地址：我国（上海）自由买卖试验区新金桥路27号13号楼2层

作业地址：我国（上海）自由买卖试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人：戴新装

客服电话：400-820-1515

联系人:方圆

电话：021-20530184

传真：021-20538999

址：zhengtongfunds（42）北京汇成基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

作业地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人：王伟刚

客服电话：400-619-9059

联系人：丁向坤

电话：18001102931

址：fundzone（43）南京苏宁基金出售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号

作业地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号

法定代表人：钱燕飞

客服电话：95177

联系人：王锋

电话：025-66996699-887226

址：snjijin（44）北京乐融多源出资咨询有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

作业地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人：董浩

客服电话：400-068-1176

联系人：陈铭洲

电话：18513699505

址：jimufund（45）珠海盈米财富办理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

作业地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

联系人：曾健灿

电话：020-89629023

传真：020-89629011

址：yingmi（46）上海大智慧财富办理有限公司

注册地址：我国（上海）自由买卖试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

作业地址：我国（上海）自由买卖试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

法定代表人：申健

客服电话：021-20219931

联系人：施燕华

电话：021-20219988

传真：021-20219988

址：gw（47）深圳富济财富办理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合区前湾一路1号A栋201室

作业地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

法定代表人：齐小贺

客服电话：0755-83999907

联系人：马力佳

电话：0755-83999907

传真：0755-83999926

址：jinqianwo（48）中经北证(北京)财物办理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

作业地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

法定代表人：徐福星

客服电话：400-600-0030

址：