万德信息天天基金今日净值关联方借款未依法信披 券商国融证券失职否
2023-02-07 08:25:20 来源：盛楚鉫鉅网
中国证监会站近来发布的陕西监管局行政监管方法决议书（陕证监方法字〔2019〕19号）显现，经查，陕西万德信息科技股份有限公司（以下简称“万德信息”，838735）存在以下问题：
2019年4月28日至5月6日，万德信息向公司董事、总经理、持股5％以上的股东刘泽扬告贷500万元。对该项相关方资金来往，万德信息未依法实行审议程序和暂时公告职责，直至2019年7月2日才提交董事会审议，7月3日发表相关违规状况，7月18日举行股东大会进行过后追认。
上述行为违背了《非上市大众公司监督管理方法》第十三条、第十四条、第二十条之规则。周健、林斌、李艳霞作为公司董事长、董事会秘书、财政负责人，对相关问题负有直接职责。依据《非上市大众公司监督管理方法》第五十六条、第六十二条之规则，陕西证监局决议对万德信息及周健、林斌、李艳霞采纳出具警示函的监管方法。
经中国经济记者查询发现，万德信息于2016年8月9日在新三板挂牌，总股本2000万股，上市曾用名陕西万德软件有限公司，后于2016年3月23日变更为现有公司名称。主办券商为国融证券股份有限公司。
2019年7月26日，万德信息已向全国中小企业股份转让体系有限职责公司报送了中止挂牌请求材料，经开始查看，全国中小企业股份转让体系有限职责公司以为万德信息报送的材料契合《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》的相关要求，予以受理，并于2019年7月26日向万德信息出具了《受理通知书》（编号：ZZGP2019070115）。万德信息已于2019年8月23日在新三板中止挂牌。
上海鹏携出资中心（有限合伙）为万德信息榜首大股东，持股份额70％，涉事人周健为万德信息董事长、董事，持8.5％份额股份，涉事人刘泽扬持5％份额股份，且周健和刘泽扬别离在上海鹏携出资中心（有限合伙）持36.36％和27.64％份额股份。
涉事人林斌为万德信息副总经理、董事，涉事人李艳霞为万德信息财政负责人。
《非上市大众公司监督管理方法》第十三条规则：大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则，确保买卖公正、公允，保护公司的合法权益，依据法令、行政法规、中国证监会的规则和公司章程，实行相应的审议程序。
《非上市大众公司监督管理方法》第十四条规则：大众公司应当采纳有用方法避免股东及其相关方以各种形式占用或许搬运公司的资金、财物及其他资源。
《非上市大众公司监督管理方法》第二十条规则：公司及其他信息发表职责人应当依照法令、行政法规和中国证监会的规则，实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表职责人应当向一切出资者一起揭露发表信息。公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。
《非上市大众公司监督管理方法》第五十六条规则：中国证监会依法对公司进行监督查看或许查询，公司有职责供给相关文件材料。关于发现问题的公司，中国证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管方法，并记入诚信档案；涉嫌违法、违法的，应当立案查询或许移交司法机关。
《非上市大众公司监督管理方法》第六十二条规则：信息发表职责人及其董事、监事、高档管理人员，公司控股股东、实践操控人，为信息发表职责人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违背《证券法》、行政法规和中国证监会相关规则的，中国证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管方法，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会能够对有关职责人员采纳证券市场禁入的方法。
以下为行政处罚原文：
关于对陕西万德信息科技股份有限公司及周健、林斌、李艳霞采纳出具警示函方法的决议
陕西万德信息科技股份有限公司、周健、林斌、李艳霞：
经查，2019年4月28日至5月6日，你公司向公司董事、总经理、持股5％以上的股东刘泽扬告贷500万元。对该项相关方资金来往，你公司未依法实行审议程序和暂时公告职责，直至2019年7月2日才提交董事会审议，7月3日发表相关违规状况，7月18日举行股东大会进行过后追认。
上述行为违背了《非上市大众公司监督管理方法》（以下简称《方法》）第十三条、第十四条、第二十条之规则。周健、林斌、李艳霞作为公司董事长、董事会秘书、财政负责人，对相关问题负有直接职责。依据《方法》第五十六条、第六十二条之规则，我局决议对你公司及周健、林斌、李艳霞采纳出具警示函的监管方法。
假如对本监督管理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理方法不中止履行。
2019年8月20日
本文源自中国经济
更多精彩资讯，请来金融界站(jrj)
“盛楚鉫鉅网-财经,证券,股票,期货,基金,风险,外汇,理财投资门户”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00
