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华西证券第八大股东ALL IN式质押所持全部股权,如此操作华夏理财合规吗?监管处罚来了

2024-03-01 06:24:38 来源:盛楚鉫鉅网

由闻名白酒上市公司泸州老窖母公司泸州老窖集团控股,归纳实力在西部地区证券公司中居于领先地位的华西证券近来再次引起监管层留意。

依据证监会四川监管局最新发布的信息,华西证券第八股东都江堰蜀电出资有限责任公司于近来被四川监管局采纳责令改正的监督办理办法。 华西证券第八股东被责令改正细节

四川监管局在日常监管中发现,都江堰蜀电出资现持有华西证券的股权5079.48万股,持股份额为1.94%。 因该部分股权在《证券公司股权办理规则》发布后质押到期并持续质押,质押率为100%,不符合《办理规则》第二十六条榜首款及《关于实施<证券公司股权办理规则>有关问题的规则》第二条第三款关于证券公司股东股权质押的有关规则。

记者查阅后发现,《办理规则》第二十六条榜首款规则,证券公司股东在股权确定时内不得质押所持证券公司股权。股权确定时满后,证券公司股东质押所持证券公司的股权份额不得超越所持该证券公司股权份额的 50%。股东质押所持证券公司股权的,不得危害其他股东和证券公司的利益,不得歹意躲避股权确定时要求,不得约好由质权人或其他第三方行使表决权等股东权力,也不得变相搬运证券公司股权的操控权。

此外《办理规则》第三十八条的规则,存量股东应按照入股时的许诺,《规则》实施后仍处于股权确定时的,存量股东及其实践操控人应当恪守《规则》关于股权确定时及股权质押约束的规则;股权现已质押的,质押协议到 期后,不得新增不符合《规则》的质押行为。

为此,证监会四川监管局依据《办理规则》第三十八条的规则,决议对都江堰蜀电出资采纳责令改正的监督办理办法,并表明都江堰蜀电出资应当在收到本决议之日起5个工作日内向四川监管局提交整改方案,并于6个月内完结整改,一起向四川监管局书面陈述整改执行状况。

华西证券上半年净利仅同比微增8%

华西证券成立于2000年7月13日,是在兼并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上,经过增资扩股而标准组成的四川省首家跨区域大型证券公司,是四川省归纳类证券公司。

现在,华西证券榜首大股东为泸州老窖集团持有华西证券4.76亿股,占该公司总股本份额18.13%,是榜首大股东。此外,A股上市公司泸州老窖持有华西证券2.73亿股,占该公司总股本份额10.39%,是该公司第三大股东。

2020年证券公司分类评级成果显现,华西证券评级为A,和上一年相等。在成绩方面,华西证券本年上半年成绩体现一般。

华西证券2020年半年报显现,本年上半年,华西证券完成经营收入20.93亿元,仅同比添加4.42%;完成归属于上市公司股东的净利润9.23亿元,仅同比添加8.17%。

陈述期内,华西证券获得生意及财富办理业务收入9.03亿元,较上年同期添加25.32%,占经营收入比重到达43.12%;获得出资业务收入4.43亿元,较上年同期下降39.49%,占经营收入比重到达21.16%。,获得信誉业务收入4.28亿元,较上一年同期添加23.38%,占经营收入比重达20.45%。获得出资银行业务收入2.07亿元,同比添加14.30%,占经营收入的比重为9.87%。

到半年报,华西证券总资产812.28亿元,较期初添加19.76%;归属于上市公司股东的所有者权益203.83亿元,较期初添加 3.73%。

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