[600262股票]证券投资咨询行业2017年度报告：21家被处罚(名单)
2023-02-24 15:42:02 来源：盛楚鉫鉅网
证券出资咨询职业2017年度报告：21家被处分(名单)
新浪财经讯我国股市在阅历2015年反常动摇后，2016年商场开端逐步趋于平稳，特别是进入2017年以来商场开端呈现恢复性上涨，逐步消除了股市反常动摇带来的晦气影响。券商合规危险操控水平不断提高，各项事务均得到必定展开。
职业查询显现，2017年券商投顾事务快速展开之余也面对了如下问题，榜首，人才储藏，出资参谋人才缺口较大，在中小券商中尤为显着；第二，券商的投顾事务收费形式不明晰。
单个出资咨询组织在展开出资参谋事务和分支组织开设、办理、运营等方面出了一些问题，首要表现在：部分组织资本金缺少，事务合规留痕与风控系统不健全。部分组织的公司办理和分公司办理不到位，少量公司存在较大危险危险。部分组织的从业人员素质和专业执业人员份额偏低，客户服务质量受到影响。
其间，21家组织由于许多问题被各地证监局处分，其间包含和讯信息科技有限公司、上海新兰德证券出资咨询参谋有限公司安徽分公司、北京股商出资有限公司安徽分公司、海顺证券出资咨询有限公司安徽分公司、北京天相财富办理参谋有限公司等。
附表：2017年各地证监局针对咨询组织的处分汇总
序号发布组织发布日期出资咨询公司处分原因1安徽局10月24日上海新兰德证券出资咨询参谋有限公司安徽分公司1、单个不具有出资参谋执业资历的人员向客户供给出资参谋服务。
2、营销进程中存在误导性营销宣扬。
3、客户投诉处理档案保管不完善。
2安徽局9月12日北京股商出资有限公司安徽分公司1、营销进程中存在不实、误导性的营销宣扬。
2、事务推行档案保存不完好。
3、发布研讨报告不标准。
3安徽局9月12日安徽大时代出资咨询有限公司1、公司高档办理人员未按要求获得证券出资咨询从业资历。
2、公司出资参谋人员数量、合规办理和危险操控能力与公司事务规划不相适应。
3、客户营销记载未完好保存。
4安徽局9月12日海顺证券出资咨询有限公司安徽分公司1、营销进程中存在误导性的营销宣扬。
2、向客户许诺出资收益。
3、单个不具有出资参谋执业资历的人员向客户供给出资参谋服务。
5安徽局9月12日上海证券之星归纳研讨有限公司安徽分公司1、营销进程中存在误导性的营销宣扬。
2、未对事务推行状况实施留痕办理。
3、单个不具有出资参谋执业资历的人员向客户供给出资参谋服务。
6安徽局3月24日安徽大时代出资咨询有限公司存在客户营销记载缺失的状况，未做到对证券出资参谋事务推行环节的留痕办理7北京局11月14日上海证券通出资资讯科技北京分公司一是在事务开发环节，向客户虚伪宣扬、许诺收益；
二是在承受我局现场查看时，隐秘、毁掉事务推行记载。
8北京局7月17日北京天相财富办理参谋有限公司一是对单个出售人员经过微信方法展开营销的行为缺少管控，未完好留存相关营销记载；
二是单个出售人员对客户做出收益许诺。
9北京局6月7日北京和众汇富咨询有限公司1、未拟定证券出资参谋人员办理制度，单个出资参谋未在我国证券业协会注册挂号；未按规则公示公司及出资参谋基本信息；
2、未按规则在服务协议中约好免除协议条款；
3、单个出售人员存在许诺收益等误导性营销宣扬；未根据客户危险承受能力和服务需求向客户供给出资主张服务；
4、危险提醒书未经客户签收承认；
5、向客户供给出资主张未提示潜在出资危险；
6、部分客户营销记载、出资主张记载留存缺失。
10北京局5月23日上海新兰德证券出资咨询参谋有限公司北京分公司一是无证券出资咨询从业资历的投顾助理、客服人员、营销人员可自主挑选个股清单中股票向客户引荐，实质上行使了出资参谋的责任，一起单个工作人员存在私自荐股、诈骗客户等问题。
二是《证券出资参谋事务危险提醒书》私行扩展了证券出资参谋服务的规模，误导出资者。
三是向不符合产品要求的客户出售危险较高产品，未根据客户危险承受能力向客户供给恰当服务。
11北京局5月16日大连华讯出资股份有限公司北京分公司一是部分出售人员向客户进行不实、误导性营销宣扬；
二是客户危险评价相关表格规划不合理，未能在评价客户危险承受能力和服务需求的基础上，向客户供给恰当的出资主张服务；
三是向客户供给投顾服务时，未奉告客户证券出资参谋名字及其证券出资咨询执业资历编码；
四是未完好留存客户的营销记载及回访记载。
12北京局5月4日和讯信息科技有限公司一是渠道答应部分不具备证券出资咨询执业资历、未在我国证券业协会注册挂号为证券出资参谋的人员发布免费文章、观念；
二是渠道与展开免费服务的入驻组织或个人未签定协作协议；
三是渠道对发布的免费文章、观念等不进行审阅，向和讯主页推行传达单个文章时未进行严厉审阅；
四是未要求客户签收承认危险提醒书。
13上海局3月28日上海新兰德证券出资咨询参谋有限公司未经内部合规审阅即私行在大众媒体上宣布缺少现实根据的谈论文章，对此你公司未能进行有用监控，造成了不良影响。14上海局8月21日上海证券之星归纳研讨有限公司1．未有用执行事务环节留痕办理的要求。
2．营销进程存在夸张宣扬、不实或许误导性宣扬、暗示确保收益景象。
3．部分投顾服务费用经过职工个人账户收取。
4．单个无证券出资咨询执业资历的营销人员供给证券出资剖析猜测主张。
15福建局6月8日福建中讯证券研讨有限责任公司1．未有用展开合规办理；
2．在事务推行和客户服务进程中许诺或许确保出资收益；
3．部分客户的事务推行环节的记载留痕不完好等违规行为。
16四川局11月17日四川省钱坤证券出资咨询有限公司1．存在不具有证券出资咨询执业资历的从业人员向客户供给出资参谋服务；
2．未对客户进行危险承受能力评价；
3．事务推行未留痕的问题。
17四川局9月14日成都汇阳出资参谋有限公司1、未与客户签定证券出资参谋服务协议，未对出资参谋服务协议进行编号；
2、以个人名义向客户收取证券出资参谋费用且金额较大的问题。
18陕西局8月4日陕西巨丰出资资讯有限责任公司一、公司总部关于西安出售组织增设营销场所的行为不知情，反映出公司内部操控失效
二、营销人员一人一起扮演出售人员、盈余客户等身份诱导客户
三、营销事务推行、产品服务等环节留痕不全
四、不具有证券出资咨询执业资历的人员向客户供给投顾服务。
19陕西局7月14日上海证券之星归纳研讨有限公司陕西分公司一、营销事务推行、产品服务等环节留痕不全。
二、不具有证券出资咨询执业资历的人员向客户供给投顾服务。
20河南局10月31日北京中资北方出资参谋有限公司郑州分公司1、新增营销场所未实行报备程序；
2、未获得证券出资咨询执业资历的职工对外供给出资主张；3、向客户供给出资主张，未向客户阐明根据的研讨报告发布人和发布日期；
4、向客户供给出资主张，未提示潜在的出资危险。
21河南局10月31日大连华讯出资股份有限公司郑州分公司1、新增营销场所未实行报备程序；
2、未获得证券出资咨询执业资历的职工对外供给出资主张；3、向客户供给出资主张，未向客户阐明根据的研讨报告发布人和发布日期；
4、向客户供给出资主张，未提示潜在的出资危险。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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