[股票002022]重大改革！证券从业资格考试新大纲发布，10月考试正式启用！

严重变革！证券从业资历考试新纲要发布，10月考试正式启用！

?

为习惯证券职业展开，不断完善从业资历考试，我国证券业协会拟定了《证券业从业人员一般从业资历考试纲要》，现予发布，自发布之日起施行。《证券业从业人员一般从业资历考试纲要》一起废止。也就是说，10月份开端的考试就要依照新纲要出题了，我们留意哦！

《证券商场根本法令法规》

第一章证券商场根本法令法规

第一节证券商场的法令法规体系

了解法的概念与特征；了解法令联络的概念、特征、种类与根本构成；了解证券商场法令法规体系的首要层级；了解证券商场各层级的首要法规。

第二节公司法

把握公司的种类；了解公司法人产业权的概念；了解关于公司运营准则的规矩；了解分公司和子公司的法令地位；了解公司的树立办法及树立挂号的要求；了解公司章程的内容；了解公司对外出资和担保的规矩；了解关于制止公司股东乱用权力的规矩。

了解有限责任公司的树立和安排安排；了解有限责任公司注册本钱准则；了解有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；把握有限责任公司股权转让的相关规矩。

把握股份有限公司的树立办法与程序；了解股份有限公司的安排安排；了解股份有限公司的股份发行；了解股份有限公司股份转让的相关规矩及对上市公司安排安排的特别规矩。

了解董事、监事和高档办理人员的责任和责任；把握公司财政会计准则的根本要求和内容；了解公司兼并、分立的种类及程序；了解高档办理人员、控股股东、实践操控人、相相联系的概念。

了解关于虚报注册本钱、诈骗获得公司挂号、虚伪出资、抽逃出资、另立账簿、财政会计陈说虚伪记载等的法令责任。

第三节合伙企业法

把握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的差异；把握合伙企业的种类；把握一般合伙人的主体适格性的约束性要求；把握合伙协议的缔结办法与根本准则。

把握树立合伙企业的条件；了解合伙企业产业切割、转让以及处置的相关规矩；把握合伙企业运营中应当经整体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏本分管的准则；了解新合伙人入伙的条件；把握合伙人退伙、开除的景象或条件；把握特别一般合伙企业的内容。

把握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的称号；了解有限合伙企业协议的内容；把握有限合伙企业的出资；把握有限合伙企业事务的实行；把握有限合伙企业的特别性；把握有限合伙和一般合伙的转化。

了解合伙企业的闭幕事由；了解合伙企业的清算规矩；了解合伙企业刊出后的债款承当；把握违背合伙企业法及合伙协议应当承当的首要法令责任。

第四节证券法

了解证券法的适用规划；把握证券发行和生意的“三公”准则；把握发行生意当事人的行为准则；把握证券发行、生意活动制止行为的规矩。

把握揭露发行证券的有关规矩；了解证券承销事务的种类、承销协议的首要内容；了解承销团及主承销人；了解证券的出售期限；了解代销准则。

把握证券生意的条件及办法等一般规矩；把握股票上市的条件、请求和公告；把握债券上市的条件和请求；了解证券生意暂停和停止的景象；了解信息揭露准则及信息揭露不实的法令结果；把握内情生意行为；了解操作证券商场行为；把握虚伪陈说、信息误导行为和诈骗客户行为。

把握上市公司收买的办法；了解上市公司收买的程序和规矩。

了解证券生意所的安排架构、生意规矩和危险基金准则。

了解证券挂号结算安排的树立条件、功用、事务规矩和证券结算危险基金。

了解违背证券发行规矩的法令责任；了解违背证券生意规矩的法令责任；把握上市公司收买的法令责任；了解违背证券安排办理、人员办理相关规矩的法令责任及证券安排的法令责任。

第五节证券出资基金法

把握基金办理人、基金保管人和基金比例持有人的概念、基金比例持有人的权力、基金办理人、基金保管人的责任；了解树立基金办理公司的条件；了解基金办理人的制止行为；把握基金产业的独立性要求；把握基金产业债款债款独立性的意义。

了解基金揭露征集与非揭露征集的差异；了解公募基金运作的办法；了解非揭露征集基金的合格出资者的要求；了解非揭露征集基金的出资规划；了解非揭露征集基金办理人的挂号及非揭露征集基金的存案要求；了解相关的法令责任。

第六节期货生意办理条例

把握期货的概念、特征及其种类；了解期货生意所的责任；了解期货生意所会员办理、内部办理准则的相关规矩；了解期货公司树立的条件；了解期货公司的事务答应准则；了解期货生意的根本规矩；了解期货监督办理的根本内容；了解期货相关法令责任的规矩。

第七节证券公司监督办理条例

了解证券公司依法审慎运营、实行诚信责任的规矩；了解制止证券公司股东和实践操控人乱用权力、危害客户权益的规矩；了解证券公司股东出资的规矩；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实践操控人资历的规矩；把握证券公司树立时事务规划的规矩；了解证券公司改变公司章程重要条款的规矩；了解证券公司兼并、分立、歇业、闭幕或许破产的相关规矩；了解证券公司及其境内分支安排的树立、改变、刊出挂号的规矩；了解有关证券公司安排安排的规矩；把握证券公司及其境内分支安排运营事务的规矩；把握证券公司为客户开立证券账户办理的有关规矩；了解关于客户财物维护的相关规矩；了解证券公司客户生意结算资金办理的规矩；了解证券公司信息报送的首要内容和要求。

了解证券监督办理安排对证券公司进行监督办理的首要办法；了解证券公司首要违法违规景象及其处分办法。

第二章证券运营安排办理标准

第一节公司办理、内部操控与合规办理

了解证券公司办理的根本要求；把握证券公司与股东之间联络的特别规矩；把握对证券公司董事会、监事会、高档办理人员的相关要求；了解证券公司与客户联络的根本准则。

了解证券公司内部操控的根本要求；了解证券公司各类事务内部操控的首要内容；了解对证券公司事务立异的相关规矩；了解对证券公司内部操控的监督、查看与点评机制。

了解证券公司合规、合规办理及合规危险的概念；把握证券公司合规运营根本准则与应恪守的根本要求；了解证券公司合规办理根本准则的有关内容；把握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规办理责任；把握证券公司作业人员在事务活动和执业行为中的合规办理责任；把握证券公司合规负责人进行合规查看、合规查看、对公司违法违规行为或合规危险危险的处理规矩；了解证券公司合规部分、合规办理人员的相关规矩；了解证券公司合规负责人和合规办理人员的独立性准则；了解证券公司合规陈说的内容规矩；了解对证券公司及有关人员违背合规办理规矩的监管办法。

把握证券公司办理灵敏信息的根本准则和保密要求；了解各主体在证券公司信息隔离墙准则树立和实行方面的责任；把握证券公司跨墙人员根本行为标准；了解证券公司查询名单、约束名单办理的根本要求。

把握证券公司分类监管的概念；了解证券公司分类监管的点评方针体系及点评办法；了解根据分类监管要求区分的证券公司根本类别。

把握反洗钱的界说；了解客户身份辨认和客户身份材料保存的根本要求；把握洗钱和恐惧融资危险评价及客户分类办理要求；把握证券公司反洗钱保密要求；把握应当提交可疑生意陈说的景象及后续操控办法；了解触及恐惧活动财物冻住的流程及要求。

第二节危险办理

把握证券公司危险操控方针根本规矩；了解净本钱核算标准；把握证券公司从事相关证券事务的净本钱标准；把握证券公司应继续契合的危险操控方针标准；了解证券公司编制危险操控方针监管报表相关要求；了解危险操控方针相关监管办法。

把握全面危险办理的界说；把握全面危险办理体系所包含的内容和掩盖规划；把握证券公司全面危险办理的责任主体；了解证券公司应将子公司危险办理归入一致体系的要求；了解我国证券业协会就证券公司的全面危险办理施行自律办理可采纳的办法。

把握证券公司活动性危险的界说；把握证券公司活动性危险办理的方针；了解证券公司活动性危险办理应遵从的准则；了解证券公司活动性危险办理的安排架构及责任；了解证券公司活动性危险限额办理的根本要求；了解证券公司融资办理的根本要求。

第三节出资者恰当性办理

了解证券运营安排实行出资者恰当性的根本准则；把握运营安排向出资者出售产品或供给服务应了解的出资者信息；把握一般出资者享有特别维护的规矩；了解专业出资者的规划；把握确认一般出资者危险承受能力的首要要素；了解区分产品或服务危险等级时应考虑的要素；把握运营安排在出资者坚持购买危险等级高于其承受能力的产品时的责任；了解运营安排出售产品或供给服务的制止性行为；了解运营安排向一般出资者出售产品或供给服务前应奉告的信息；把握运营安排需进行现场录音录像留痕的要求；把握对运营安排违背恰当性办理规矩的监管办法。

第四节从业人员办理

了解从事证券事务的专业人员规划；了解专业人员从事证券事务的资历条件；了解从业人员请求执业证书的条件和程序；了解从业人员监督办理的相关规矩；了解违背从业人员资历办理相关规矩的法令责任。

把握证券业从业人员执业行为准则；了解我国证监会及我国证券业协会诚信办理的有关规矩；把握证券商场禁入办法的施行方针、内容、期限及程序；把握廉洁从业有关规矩。

把握证券公司从事生意事务相关人员的要求；了解从事证券生意事务人员不得存在的行为；了解证券公司承当技能、合规办理和危险操控责任的人员不得从事的作业；了解违背生意事务相关规矩的人员承当的法令责任。

把握证券生意事务营销人员执业资历办理的有关规矩；了解证券生意人与证券公司之间的托付联络；把握证券生意事务营销人员执业行为的规划、制止性规矩。

把握证券出资基金出售人员执业资历办理的有关规矩；把握出售证券出资基金、代销金融产品的行为标准。

把握证券出资咨询人员分类及其执业资历办理的有关规矩；把握证券出资参谋与证券剖析师的注册挂号要求；把握发布证券研究陈说应遵从的执业标准；把握对署名证券剖析师发布研究陈说的根本要求。

了解保荐代表人的资历办理规矩；把握保荐代表人执业行为标准；把握保荐代表人应恪守的职业道德准则；把握保荐代表人违背有关规矩的法令责任或被采纳的监管办法。

了解财政参谋主办人应该具有的条件；了解财政参谋主办人执业行为标准。

把握客户财物办理事务出资主办人执业注册的有关要求；了解财物办理出资主办人执业行为办理的有关要求。

了解证券资信评级事务人员有关规矩。

第三章证券公司事务标准

第一节证券生意

了解证券公司生意事务的首要法令法规；了解证券生意事务的特色；了解证券公司生意事务中营销办理的首要内容、证券生意人准则的首要内容、账户办理、客户恰当性、客户生意结算资金三方存管、生意托付、反常生意行为办理、客户生意安全监控、佣钱办理、指定生意及保管、转销户等环节的根本规矩、事务危险及标准要求；把握生意事务的制止行为；了解生意事务危险防备的首要内容；了解监管部分对生意事务的监管办法和自律安排对生意事务的自律办理办法。

了解沪港通、深港通股票规划及首要生意规矩；了解对证券基金运营安排展开港股通相关事务内部办理和事务流程的根本要求；了解证券生意所对沪港通、深港通事务的自律办理办法。

第二节证券出资咨询

把握证券出资咨询、证券出资参谋、证券研究陈说的概念和根本联络；把握证券出资咨询安排及人员资历办理要求；把握证券、期货出资咨询事务的办理规矩；把握监管部分对发布证券研究陈说事务的有关规矩；把握监管部分对证券出资参谋事务的有关规矩；把握证券公司、证券出资咨询安排及其执业人员向社会公众展开证券出资咨询事务活动的有关规矩；把握运用“荐股软件”从事证券出资咨询事务的相关规矩；把握证券出资咨询人员执业行为准则；了解监管部分和自律安排对证券出资咨询事务的监管办法和自律办理办法。

第三节与证券生意、证券出资活动有关的财政参谋

了解上市公司收买以及上市公司严重财物重组等首要法令法规；把握财政参谋事务的事务答应情况；了解从事上市公司并购重组财政参谋事务的事务规矩；了解财政参谋的监管和法令责任。

第四节证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销事务的首要法令法规；了解证券发行保荐事务的一般规矩；了解证券发行与承销信息发表的有关规矩；把握证券公司发行与承销事务的内部操控规矩；了解监管部分对证券发行与承销的监管办法；把握违背证券发行与承销有关规矩的法令责任。

第五节证券自营

了解证券公司自营事务的首要法令法规；把握证券公司自营事务出资规划的规矩；了解证券自营事务决议方案与授权的要求；把握证券自营事务相关危险操控方针；了解证券自营事务操作的根本要求；把握自营事务的制止性行为；了解证券自营事务的监管办法和法令责任。

第六节证券财物办理

了解证券公司展开财物办理事务的法令法规体系和根本要求；把握证券公司客户财物办理事务类型。

把握证券财物办理事务的一般性规矩；把握财物办理事务出资主办的根本要求、合同签署及内容约好要求；把握不同类型财物办理方案托付财物的其实金额、财物来历等要求；把握财物办理方案建立和存续的根本条件；把握财物办理事务客户参加、退出、停止的要求；把握财物办理方案推行出售的要求；把握不同类型的财物办理方案出资生意的要求；把握证券公司以自有资金参加调集财物办理方案的相应要求；了解相关生意的要求；了解财物办理事务的保管要求；把握财物办理事务制止行为的有关规矩。

把握监管部分对财物办理事务的监管办法及后续监管要求；把握财物办理事务违背有关规矩的法令责任。

把握对证券期货运营安排及相关出售安排出售财物办理方案的监管要求；把握托付第三方安排为资管方案供给出资主张的监管要求。

了解从事证券财物办理事务活动的违法景象；了解证券财物办理事务为违法证券期货事务活动供给生意便当的景象；了解“资金池”性质的私募财物办理事务。

把握金融安排展开财物办理事务遵从的根本准则、产品种类、恰当性、内控要求、金融安排根本责任、代销要求、出资规划、资金池要求、估值要求、制止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管准则等。

了解合格境外安排出资者境内证券出资、合格境内安排出资者境外证券出资的相关监管规矩。

了解证券公司展开财物证券化事务的首要规矩；了解财物证券化事务根底财物负面清单；了解专项方案办理人首要责任；了解专项方案树立、运作的一般流程；了解财物支撑证券挂牌、转让的相关规矩；了解财物证券化事务的尽职查询规矩；了解财物支撑证券信息发表的相关要求。

第七节证券公司信誉事务

了解证券公司信誉事务的首要法令法规；把握融资融券事务办理的根本准则；了解证券公司请求融资融券事务资历应具有的条件；把握融资融券事务的账户体系；了解融资融券事务客户的请求、客户征信查询、客户的挑选标准；把握融资融券事务合同及危险提醒书的根本内容；了解融资融券事务所构成的债款担保的有关规矩；把握标的证券、确保金和担保物的办理规矩；了解融券事务所触及证券的权益处理规矩；把握监管部分对融资融券事务的监管办法；了解转融通事务的根本概念及首要规矩；了解转融通事务中资金和证券的来历及权益处理。

了解股票质押式回购、约好式购回、质押式报价回购事务的首要规矩；了解股票质押回购、约好式购回、质押式报价回购事务的危险办理、违约处置及反常生意处理的一般规矩。

第八节证券公司场外事务

了解全国股转体系的性质、服务方针及首要功用；了解全国股转系一致般事务规矩；把握主办券商在全国股转体系展开事务的首要事务类别、事务请求条件及事务办理要求；把握主办券商在全国股转体系展开事务的首要规矩；了解全国股转体系对主办券商的自律办理办法。

了解证券公司货台生意、货台商场的概念、根本要求；了解证券公司能够在货台商场发行、出售与转让的产品种类；了解货台商场发行、出售与转让产品可采纳的办法；了解货台生意合同签定、产业担保的有关要求；了解货台商场账户、挂号、保管、结算的有关要求；了解货台商场内控准则建造、出资者恰当性办理、信息发表的有关要求；了解证券公司货台商场事务的自律办理要求。

了解证券公司参加区域性股权生意商场的事务规划；了解证券公司在区域性股权生意商场供给事务服务的相关规矩；了解证券公司参加区域性股权生意商场的自律办理要求。

第九节其他事务

了解代销金融产品的标准和制止性行为。

了解证券公司中心介绍事务的事务规划；把握证券公司展开中心介绍事务的事务规矩与制止行为；了解对中心介绍事务的监管办法。

了解证券公司特殊出资事务的概念及出资规划；了解证券公司特殊出资事务的首要事务规矩；了解证券公司树立子公司展开特殊出资事务的相关规矩。

了解证券公司私募出资基金事务的首要事务规矩；了解证券公司树立子公司展开私募出资基金事务的相关规矩。

把握非银行金融安排展开证券出资基金保管事务的条件与办理要求。

了解股票期权生意的首要准则安排；了解证券公司展开股票期权事务的条件与首要事务规矩。

了解证券公司金融衍生品的生意规划、种类及其存案办理。

第四章证券商场典型违法违规行为及法令责任

第一节证券一级商场

了解私行揭露或变相揭露发行证券的特征及其法令责任；了解诈骗发行股票、债券的违法构成、刑事立案追诉标准及其法令责任；把握不合法集资类违法的违法构成、立案追诉标准并了解其法令责任；把握违规发表、不发表重要信息的行政责任、刑事责任的确定；了解私行改变揭露发行证券征集资金用处的法令责任。

第二节证券二级商场

把握拐骗出资者生意证券、期货合约的刑事责任的确定；把握运用未揭露信息生意的刑事责任及行政责任的确定；把握内情生意、走漏内情信息的刑事责任、民事责任及行政责任的确定；把握操作证券期货商场的刑事责任、民事责任及行政责任的确定；把握在证券生意活动中作出虚伪陈说或许信息误导的法令责任确定；了解背约运用受托产业的违法构成、刑事追诉标准及其法令责任。

《金融商场根底知识》

第一章金融商场体系

第一节金融商场概述

把握金融商场的概念；了解金融商场的分类；了解金融商场的重要性；把握金融商场的功用。

把握直接融资与直接融资的概念、特色和分类；了解直接融资与直接融资的差异；了解直接融资对金融商场的影响。

第二节全球金融商场

了解全球金融商场的构成及展开趋势；了解世界资金活动办法；了解全球金融体系的首要参加者。

了解英、美、香港为代表的首要国家和地区金融商场结构和金融监管特征。

第二章我国的金融体系与多层次本钱商场

第一节我国的金融体系

了解建国以来我国金融商场的展开前史；了解我国金融商场的展开现状；了解影响我国金融商场运转的首要要素。

了解金融中介安排体系的构成；把握商业银行、证券公司、保险公司等首要金融中介安排的事务；了解我国银职业、证券业、保险业、信托业的职业根本情况；了解我国金融商场的监管架构；了解“一委一行两会”的责任；了解金融服务实体经济的要求。

了解中央银行的事务和首要功用；了解存款准备金准则与钱银乘数的概念；把握钱银方针的概念、办法及方针；把握钱银方针东西的概念及效果原理；了解钱银方针的传导机制。

第二节我国的多层次本钱商场

把握本钱商场的分层特性及其内在逻辑；把握我国多层次本钱商场的首要内容、结构与意义。

了解场内商场的界说、特征和功用；了解场外商场的界说、特征和功用；了解主板、中小板、创业板的概念与特色；了解全国中小企业股份转让体系的概念与特色；了解私募基金商场、区域股权商场、券商货台商场、安排间私募产品报价与服务体系的概念与特色。

第三章证券商场主体

第一节证券发行人

把握证券商场融资活动的概念、办法及特征。

把握证券发行人的概念和分类；了解政府和政府安排直接融资的办法及特征；了解企业直接融资的办法及特征；了解我国上市公司初次融资与再融资的途径；把握金融安排直接融资的特色。

第二节证券出资者

把握证券商场出资者的概念、特色及分类；了解我国证券商场出资者结构及演化。

把握安排出资者的概念、特色及分类；了解安排出资者在金融商场中的效果；了解政府安排类出资者的概念、特色及分类；把握金融安排类出资者的概念、特色及分类；了解合格境外安排出资者、合格境内安排出资者的概念与特色；把握企业和工作法人类安排出资者的概念与特色；把握基金类出资者的概念、特色及分类。

把握个人出资者的概念；了解个人出资者的危险特征与出资者恰当性。

第三节证券中介安排

把握证券公司的界说；了解我国证券公司的展开进程；把握我国证券公司的监管准则及具体要求；把握证券公司首要事务的种类及内容；了解证券公司事务世界化。

了解证券服务安排的类别；了解对律师事务所从事证券法令事务的办理；了解对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关事务的办理；了解对证券、期货出资咨询安排的办理；了解对资信评级安排从事证券事务的办理；了解对财物评价安排从事证券、期货事务的办理；把握我国证券金融公司的定位及事务；把握对证券金融公司从事转融通事务的办理；了解证券服务安排的法令责任和商场准入。

第四节自律性安排

把握证券生意所的界说、特征及首要功用；了解证券生意所的安排办法；了解我国证券生意所的展开进程。

了解证券业协会的性质和主旨；了解证券业协会的前史沿革；了解证券业协会的责任和自律办理功用。

了解证券挂号结算公司的树立条件与首要功用；了解证券挂号结算公司的挂号结算准则。

把握证券出资者维护基金的来历、运用、监督办理；了解我国证券出资者维护基金公司树立的意义和责任。

第五节证券监管安排

了解证券商场监管的意义和准则、商场监管的方针和手法；把握我国的证券商场的监管体系；把握国务院证券监督办理安排及其组成；了解《证券法》赋予证券监督办理安排的责任、权限。

第四章股票

第一节股票概述

把握股票的界说、性质和特征；了解一般股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差异和特征；把握股利方针、股份变化等与股票相关的本钱办理概念。

把握一般股股东的权力和责任；把握公司利润分配次序、股利分配条件、准则和剩下财物分配条件、次序；了解股东严重决议方案参加权、财物收益权、剩下财物分配权、优先认股权等概念。

了解优先股的界说、特征；了解发行或出资优先股的意义；了解优先股与一般股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的意义。

了解我国各种股份的概念；了解我国股票按出资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流转受限与否的分类及概念；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

第二节股票发行

了解股票发行准则的概念；了解我国股票发行准则的演化；把握批阅制、核准制、注册制的概念与特征；把握保荐准则、承销准则的概念；了解股票的无纸化发行和初始挂号准则。

把握新股揭露发行和非揭露发行的根本条件、一般规矩、配股的特别规矩、增发的特别规矩；了解增发的发行办法、配股的发行办法；了解新股上下申购的要求。

了解股票退市准则。

第三节股票生意

把握证券生意准则和生意规矩；了解做市商生意的根本概念与特征；了解融资融券生意的根本概念与操作。

把握证券账户的种类；把握开立证券账户的根本准则和要求；了解证券保管和证券存管的概念；了解我国证券保管准则的内容；了解证券托付的办法；把握托付指令的根本类别；了解托付指令的内容；了解托付受理的手续和进程；了解托付指令吊销的条件和程序；把握证券生意的竞价准则和竞价办法；了解涨跌幅约束等商场安稳机制；了解证券生意中生意费用的种类；了解股票生意的清算与交收程序；了解股票的非生意过户。

了解股票价格指数的概念和功用；了解股票价格指数的编制进程和办法；了解我国首要的股票价格指数；了解海外国家首要股票商场的股票价格指数。

了解沪港通和深港通的概念及组成部分；了解沪港通和深港通股票规划及出资额度的相关规矩。

第四节股票估值

把握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联络；了解股票的理论价格与商场价格的概念及引起股票价格变化的直接原因；了解影响股票价格变化的相关要素；了解根本剖析、技能剖析、量化剖析的概念。

了解钱银的时刻价值、复利、现值、贴现的概念；了解影响股票出资价值的要素；了解股票的肯定估值办法和相对估值办法。

第五章债券

第一节债券概述

把握债券的界说、票面要素、特征、分类；了解债券与股票的异同点。

把握政府债券的界说、性质和特征；把握中央政府债券的分类；了解我国国债的种类、特色和差异；把握地方政府债券的概念；了解地方政府债券的发行主体、分类办法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类；了解我国金融债券的种类和办理规矩；了解各种公司债券的意义；了解我国企业债的种类和办理规矩；了解我国公司债券的办理规矩；了解我国公司债券和企业债券的差异。

把握世界债券的界说、特征和分类；把握外国债券和欧洲债券的概念、特色；了解我国世界债券的发行概略。

把握财物证券化的界说与分类；了解财物证券化各方参加者；了解财物证券化的具体操作要求；了解财物支撑证券概念及分类；了解财物证券化的首要产品；了解财物证券化鼓起的经济动因；了解美国次级借款及相关证券化产品危机；我国财物证券化的展开前史。

第二节债券发行

把握我国国债的发行办法；了解记账式国债和凭据式国债的承销程序；了解国债出售的价格和影响国债出售价格的要素。

了解财政部署理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

了解我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、挂号、保管与兑付的有关规矩；了解次级债款的概念、征集办法；了解混合本钱债券的概念、征集办法。

了解我国企业债券和公司债券发行的根本条件、征集资金投向和不得再次发行的景象；了解企业债券和公司债券发行的条款规划要求。

了解企业短期融资融券和中期收据的注册规矩、承销的安排；了解中小非金融企业调集收据的特色、发行规划要求、偿债保证办法、评级要求、出资者维护机制。

了解证券公司债券的发行条件与条款规划；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、请求文件的内容；了解证券公司债券的上市与生意的准则安排。

了解世界开发安排人民币债券的发行与承销的有关规矩。

第三节债券生意

把握债券现券生意、回购生意、远期生意和期货生意的根本概念；了解债券现券生意、回购生意、远期生意和期货生意的流程和差异；把握债券报价的首要办法；了解债券的开户、生意、清算、交收的概念及有关规矩；了解债券挂号、保管、兑付及付息的有关规矩。

把握债券评级的界说与内在；了解债券评级的程序；了解债券评级的等级标准及首要内容。

了解银行间债券商场的展开情况；了解生意所债券商场的展开情况；了解银行间债券商场与生意所债券商场的生意办法、保管办法及结算办法；了解债券商场转保管的界说及条件。

第四节债券估值

了解债券估值的根本原理；了解影响债券价值的根本要素；了解债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、换回收益率的概念；了解利率的危险结构和期限结构的概念。

第六章证券出资基金

第一节证券出资基金概述

把握证券出资基金的概念和特色；把握基金与股票、债券的差异；把握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与差异；了解股票基金、债券基金、混合型基金、钱银商场基金的概念；了解公募基金与私募基金的差异；把握生意所生意基金与上市开放式基金的概念、特色；了解保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；了解证券出资基金的来历与全球证券出资基金业展开概略；了解我国证券出资基金的展开概略。

第二节证券出资基金的运作与商场参加主体

了解我国证券出资基金的运作联络；了解基金出资办理进程；了解基金出资面对的外部危险与内部危险；了解基金商场参加主体。

第三节基金的征集、申购换回与生意

了解拟征集基金应具有的条件；了解基金的征集进程；了解开放式基金的认购进程、认购办法、认购费率和收费形式；了解开放式基金申购、换回的概念；了解认购与申购的差异；了解申购、换回的准则；了解申购、换回费用及出售服务费的概念；了解开放式基金比例的转化、非生意过户、转保管与冻住的概念；了解封闭式基金的生意规矩与生意费用。

第四节基金的估值、费用与利润分配

了解基金财物估值的概念；了解基金财物估值的重要性；了解基金财物估值需考虑的要素；了解我国基金财物估值的准则；了解基金费用的种类；了解各种费用的计提标准及计提办法。

了解基金收入的来历、利润分配办法；把握不同类型基金利润分配的准则；了解基金本身出资活动发生的税收；了解基金出资者出资基金的税收。

第五节证券出资基金的监管与信息发表

了解基金监管的意义与效果；了解我国基金监管安排和自律安排；了解对基金安排的监管内容；把握对公募基金出售活动的监管内容；把握对公募基金出资与生意行为的监管的内容；了解基金信息发表的意义与效果；把握基金信息发表的制止性规矩；了解基金征集信息发表、运作信息发表和暂时信息发表的内容。

第六节非揭露征集证券出资基金

把握对非揭露征集证券出资基金的根本标准；了解私募基金的征集程序；了解私募基金的信息发表。

第七章金融衍生东西

第一节金融衍生东西概述

把握衍生东西的概念、根本特征；把握衍生东西的分类；把握股权类、钱银类、利率类以及信誉类衍生东西的概念及其分类。

了解金融衍生东西的展开动因、展开现状和展开趋势；把握金融衍生东西商场的特色与功用；了解我国衍生东西商场的展开情况。

第二节金融远期、期货与交换

把握远期、期货、期权和交换的界说、根本特征和差异；把握金融期货、金融期货合约的界说；了解金融期货合约的首要种类；把握金融期货的会集生意准则、确保金准则、无负债结算准则、限仓准则、大户陈说准则、每日价格动摇约束、强行平仓、强制减仓准则等首要生意准则；把握金融期货的种类与根本功用。

了解人民币利率交换的事务内容；了解信誉违约交换的意义和首要危险；了解收益交换的使用。

第三节金融期权与期权类金融衍生产品

把握金融期权的界说和特征；了解金融期货与金融期权的差异；了解金融期权的首要功用；了解金融期权的首要种类；了解金融期权的首要危险方针；了解权证的界说和分类；了解期权种类及其使用。

把握可转化公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行根本条件；了解可交换债券与可转化债券的不同。

第四节其他衍生东西简介

了解存托凭据与结构化金融衍生产品的界说和分类。

第八章金融危险办理

第一节危险概述

了解危险的常见界说；把握我国国家标准对危险的界说；把握危险的构成要素；把握金融危险的分类；了解体系危险与非体系危险的概念；了解活动性危险、商场危险、信誉危险、操作危险、名誉危险的概念与特色。

第二节危险办理

把握危险办理的概念；了解危险办理的办法；了解危险防备、危险涣散、危险对冲、危险搬运、危险躲避、危险补偿的概念及特色；了解危险办理的进程；了解危险办理VaR剖析法的原理与使用；了解危险办理的展开趋势。