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2023-03-24 09:40:00 来源：盛楚鉫鉅网
3月17日，陕西证监局发表了一则内情生意行政处罚决定书。当事人为陈桂明，其女儿陈某霖是中金公司员工，知悉内情信息。在内情信息灵敏期，陈桂明与陈某霖产生联络后，运用“刘某花”证券账户买入“延伸化建”，并在股票复牌后将涉案股份连续悉数卖出。刘某花为陈桂明岳母。
值得一提的是，在这场内情生意中，陈桂明动用资金逾43万元，但仅赚了4000多块。终究不只被没收相关收益，还被处以5万元罚款。
《每日经济新闻》记者了解到，中金公司曾在核对后表明，陈桂明存在涉嫌内情生意的疑点。假使后续监管组织查询确定陈某霖存在违纪行为，中金公司将予以严厉惩戒，包含追究其法律责任。不过，从中证协查询显现，陈某霖已于上一年12月脱离中金公司。
中金公司员工为内情知情人
2019年6月21日，陕西延伸石油化建股份有限公司收到陕西延伸石油有限责任公司告诉，或许存在延伸集团持有的上市公司股权划转事项。
2019年9月24日，延伸集团将其持有的上市公司29%股权无偿划转给陕西建工控股集团有限公司。2019年11月26日股权过户登记手续完结，延伸化建控股股东变更为陕建控股，实践操控人仍为陕西省国资委。
其实，陕建控股开端方案经过IPO方法完成旗下相关财物事务上市；但在上述股权划转事项施行期间，相关方改动原方案，开端谋划陕建控股旗下相关财物事务经过与上市公司重组的方法完成全体上市。中金公司作为财务顾问就重组事项供给主张，项目组成员经过内部微信群就项目日常进程性事项进行评论交流。2020年1月3日，延伸化建发表《严重财物重组事项停牌公告》。
陈某霖时为中金公司员工，上述项目推动期间经过项目组微信群与其他成员坚持交流，可以且实践触摸项目推动进程中的相关状况材料，陈某霖因而系本案内情信息知情人，并且依据确定，内情信息构成不晚于2019年11月。
内情生意仅赚4000多元
陈桂明与本案内情信息知情人陈某霖系父女关系。2019年12月18日，陈某霖发微信要求陈桂明供给身份证号，称“有个项目要填内情信息知情人登记表”。所以，陈桂明便以其岳母刘某花名义开设证券账户。
查询显现，内情信息灵敏期内，陈桂明与陈某霖地点的家庭微信群存在屡次长期通讯记载。“刘某花”证券账户于2019年12月24日全仓买入“延伸化建”，净买入10万股，净买入金额43.33万元；2020年3月2日，该账户选用手机托付方法卖出“延伸化建”5万股，净卖出金额21.65万元；2020年3月4日该账户选用相同手机卖出“延伸化建”5万股，净卖出金额22.15万元，扣除相关费用后实践盈余4163.88元。
陕西证监局表明，内情信息灵敏期内，陈桂明与本案内情信息知情人陈某霖产生联络后，运用“刘某花”证券账户买入“延伸化建”，并在股票复牌后将涉案股份连续悉数卖出。陈桂明操控运用的“刘某花”证券账户开立、三方存管银行账户激活、资金划转及生意“延伸化建”时刻，与本案内情信息构成、开展、揭露进程根本符合，与陈桂明和内情信息知情人陈某霖联络的时刻高度符合。
陕西证监局终究没收陈桂明违法所得4163.88元，并处以5万元罚款。
女儿现已脱离中金公司
《每日经济新闻》记者注意到，2020年7月30日，延伸化建收到《中国证监会行政许可项目检查一次反应定见告诉书》，中金公司作为该项意图独立财务顾问需对相关问题进行尽职查询和核对，其间问题之一就是要求核对本次重组相关方在自查期间存在生意上市公司股票的状况。
依据2020年11月中金公司回复核对定见显现，针对陈桂明股票生意景象，陈某霖已出具《关于二级商场股票生意状况的阐明》，内容包含从未向其父亲陈桂明违规泄漏有关本次重组的任何内情信息，其父亲的相关操作系根据其对二级商场生意状况的自行判别而进行的独立操作。
另一边，针对陈桂明生意上市公司股票的状况，中金公司也经过了多达11种方法进行核对。中金公司表明，经核对，从生意时刻和生意账户来看，陈桂明存在涉嫌内情生意的疑点。但是，因为本次核对手法依然存在必定客观约束，中介组织暂未发现陈某霖在陈桂明本次股票生意进程中向其走漏内情信息行为的直接依据，亦未发现陈桂明在本次股票生意中存在使用内情信息的直接依据。假使后续监管组织查询确定陈某霖存在违纪行为，中金公司将予以严厉惩戒，包含追究其法律责任。
不过，记者从中证协查询显现，陈某霖已于上一年12月脱离中金公司。
记者|陈晨
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