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债权融资(楚天舒)

2023-12-02 14:20:33 来源:盛楚鉫鉅网

记者 张晓迪

今天,九鼎集团(430719.NQ)公告,9月28日,其董事长吴刚收到中国证监会立案奉告书。

奉告书称,因吴刚相关行为涉嫌违背基金相关法律法规,依据《中华人民共和国证券法》 等法律法规,2021年7月23日,中国证监会抉择对吴刚立案。

九鼎集团称,本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的查询,对公司运营方面没有严重影响,公司现在运营正常;对公司财务没有严重影响。

界面新闻记者自九鼎集团有关人士处得悉,此次吴刚被证监会立案查询,触及九鼎集团旗下九鼎基金发行的某支基金产品清算事宜。

该人士表明,吴刚自己并未在九鼎基金担任办理职务,在详细某只基金产品运营中,为了赶快回收资金,下降危险,吴刚要求将该产品进入清算程序。依据基金相关法律法规,公募基金办理人的股东不得未依法经股东会或许董事会抉择私行干涉基金办理人的基金运营活动。吴刚此举涉嫌违背证监会有关规定。

该人士还称,触及的基金产品首要出资人为九鼎集团自有资金,现在该基金产品现已清算完结。

近几年来,吴刚及九鼎集团遭受“艰屯之际”,由于违规被监管频遭查询、处置。

2021年头,吴刚、九鼎集团的控股股东九鼎控股等,因2014年违规操作定向增发一事被被证监会立案处置,证监会对九鼎控股予以没收违法所得及罚款,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股履行董事、九鼎集团董事长吴刚给予正告,并处以10万元罚款;其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

9月27日,全国中小企业股份转让体系也因此事对九鼎集团、吴刚,及九鼎集团相关董事等给予纪律处置。

被处置的高管中,曾任董事、副总经理的吴强持有九鼎集团1.31%股份,8月30日从九鼎集团辞去职务。

此外,就在9月29日,九鼎集团还质押了其持有的神州证券6.74万股权,质押对象是浙商银行北京分公司。

九鼎集团成立于2010年12月10日,注册资本约150亿元,运营范围包含出资办理、出资咨咨询等。现在,其大股东为同创九鼎出资控股有限公司,持有期46.29%股份。神州证券成立于2002年12月10日,九鼎集团持有其85.76%股。

此次吴刚再被查询,业界无不唏嘘。据其简历,2002年-2010年期间,吴刚上任于中国证监会监管部查看一处、危险办一处,先下一任副处长、处长。

2010后,吴刚下海,兴办九鼎系。2014年至2020年,吴刚任九泰基金董事,2020年8月,他退出九泰基金董事座位。

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