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证监会:适当降低证券公司主要宝宝树登陆港股股东资质要求

2024-03-17 04:23:47 来源:盛楚鉫鉅网

3月19日证监会发布《关于修正〈证券公司股权办理规则〉的决议》及配套规则。《股权规则》修订内容首要触及以下几个方面:一是将证券公司首要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或许持有5%以上股权的榜首大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。二是恰当下降证券公司首要股东资质要求,撤销首要股东具有继续盈余才能的要求;将首要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。三是调整证券公司改变注册资本、改变5%以上股权的实践操控人有关批阅事项。四是对新问题予以规制,为新情况留出空间。包含制止证券公司股权有关的“对赌协议”,完善控股股东改变为仅有股东的存案程序,清晰单个非金融企业实践操控证券公司股权份额不得超越50%的破例景象;进一步清晰对上市证券公司、股份转让体系挂牌证券公司持有5%以下股权的股东能够革除适用的条款等。

全文如下:

为执行2020年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提高监管效能,证监会发布《关于修正<证券公司股权办理规则>的决议》以及《关于修正<关于施行《证券公司股权办理规则》有关问题的规则>的决议》,自2021年4月18日起施行。

按照有关立法程序的要求,《股权规则》自2020年6月12日至7月12日同步在证监会和司法部网站向社会揭露征求定见。征求定见过程中,社会各界给予了广泛重视,对《股权规则》内容整体支撑,主张赶快发布施行。证监会对各方提出的定见和主张,逐条仔细研讨,吸收采用合理定见,进一步完善了《股权规则》。

《股权规则》修订内容首要触及以下几个方面:一是参阅国内外金融监管经历,结合证券公司股权日渐涣散的趋势,将证券公司首要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或许持有5%以上股权的榜首大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。二是恰当下降证券公司首要股东资质要求,撤销首要股东具有继续盈余才能的要求;将首要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。三是执行新《证券法》,调整证券公司改变注册资本、改变5%以上股权的实践操控人有关批阅事项。四是对新问题予以规制,为新情况留出空间。包含制止证券公司股权有关的“对赌协议”,完善控股股东改变为仅有股东的存案程序,清晰单个非金融企业实践操控证券公司股权份额不得超越50%的破例景象;进一步清晰对上市证券公司、股份转让体系挂牌证券公司持有5%以下股权的股东能够革除适用的条款等。

证监会同步修订《施行规则》,修订内容包含进一步精简整合申报材料,删去现在已不适用的程序性过渡条款,修正新《证券法》撤销的批阅事项相应表述等。

《股权规则》及《施行规则》施行后,证监会相应更新证券公司建立批阅等行政许可服务指南。契合条件的投资者可按照《股权规则》《施行规则》和服务指南的要求,依法报送证券公司建立、股权改变等请求。

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