股票同花顺(锦江股份股吧)
2023-01-09 10:39:46 来源：盛楚鉫鉅网
近来，有证券公司一周内收到两张监管罚单，引起热议。据某证券公司11月11日公告，证监会于上一年11月对其财物办理事务进行现场查看，成果发现私募财物办理事务存在几方面问题，包含不同财物办理方案账户间存在违规买卖、债券出资危险管控不完善等。为此，安徽证监局决议对该公司采纳责令改正的行政监管办法。
而就在11月4日，该公司公告了其全资子公司收到监管警示函，原因是几年前的时任财务总监违规参加证券出资咨询活动。
本年以来，因资管事务被监管部门出具罚单的证券公司不少，问题首要会集在内部操控系统存在缺乏、信用危险办理机制不健全、执业质量不高、未按合同规定及时向客户陈述信息等。
为何证券公司资管事务危险多发？首要原因还在于部分企业资管事务转型展开脚步迈得太大，而内控办理却未跟上。
自2018年资管新规落地以来，在“去杠杆、去通道、去刚兑”的大布景下，证券公司加速资管事务转型，原有商场结构被打破，职业生态加速重塑，竞赛随之加重。为赶上职业展开节奏，部分企业在事务运营中呈现重商场份额、轻合规办理的状况，危险把控和内部办理滞后，事务危险危险杰出。
而跟着资管事务一致监管加速推进，对证券公司内控办理提出了更严厉的要求。自动办理才能强且风控完善的企业优势益发显着，自动办理才能弱且风控缺位的企业则或许遭到较大冲击。从过往事例看，因风控缺失或不到位，导致证券公司评级下降、事务遭到限制、成绩遭到影响的举目皆是，严峻的乃至导致证券公司被封闭、吊销事务答应等。
可见，完善的内控办理是证券公司安全运营、持续展开的底子保证，证券公司要把资管事务合规风控放在愈加重要的方位。一方面优化内控机制，在事务流程规范、客户尽谐和危险防控等方面进步事务规范，设置好买卖、信评、营销等各环节间的隔离墙，并强化内控部门对事务部门的制衡，据守合规审慎运营底线。
另一方面，在展开新的资管事务之前要做好危险查询，可通过量化手法提高对危险的预判，避免在本身才能缺乏的状况下“大干快上”。层出不穷要推进产品的适配性，让合适的出资者购买恰当的产品或服务，实在提高防备化解危险的才能。
本年是资管新规过渡期的最终一年，为推进资管新规离任履行履行，监管部门从监管处分、现场查看、年报问询等多方面下手，加强对资管事务内控办理的监督，体现出从严监管的决计。对证券公司而言，如安在保证合规的基础上，将资管事务做得更好，无疑是重中之重。（本文来历：经济日报作者：李华林）
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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