[中国外汇局]“零容忍”发威，海通证券遭证监会立案调查，事关奥瑞德重组，一案多查，对中介机构同步追责

（上海，记者卢丹）讯，9月8日晚间，海通证券突发一则被证监会立案查询的公告，引发业界重视。

海通证券在公告中表明，公司于2021年9月7日签收了中国证监会《立案奉告书》和《查询通知书》。因公司在展开西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财政顾问事务的持续督导作业期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决议对公司进行立案并查询相关状况。

海通证券表明，公司将全面合作中国证监会的相关作业，一起严厉依照监管要求实行信息宣布责任，现在公司的运营状况正常。

业界人士以为，近期证监会执行中办、国办发布的《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》（简称“零忍受”文件），采纳了一系列举动，其间稽察法律的思路首要包含：一是聚集重点在恶性财政造假、操作商场、伪市值办理方面；二是捉住要害少量即实控人、大股东；三是一案多查，对中介组织也同步追责。海通证券被立案查询应该归于对中介组织追责的范畴。

海通证券被立案查询，源自奥瑞德重组失利事情

海通证券在公告中表明，因公司在展开西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财政顾问事务的持续督导作业期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决议对公司进行立案并查询相关状况。

究其原因，海通证券本次被立案查询源自奥瑞德重组失利事情。

奥瑞德的前身为西南药业，2015年经过施行严重财物置换、发行股份购买财物、股份转让、配套融资方法，从药业企业变身为蓝宝石企业，控股股东由太极集团变更为左洪波、褚淑霞配偶。

奥瑞德借壳完结仅两年后，2017年奥瑞德就开端推进124亿元收买合肥瑞成100%股权的预案。

奥瑞德自2017年4月27日原因重组停牌，2018年4月28日，奥瑞德发布了停止严重财物重组的公告，2018年5月4日复牌，停牌时刻超越一年。

奥瑞德停牌期间，发生了成绩变脸、借壳时的成绩许诺未完结、实控人股权质押触及平仓线等许多利空消息，并且跟着重组失利的成果宣告，奥瑞德复牌后股价持续暴降，市值大幅缩水。

随后不久，2018年6月2日，奥瑞德发布公告称，收到中国证监会查询通知书，公司因涉嫌违背证券法律法规，遭监管部门查询。彼时奥瑞德曾表明，现在公司生产运营正常，但如公司因前述立案查询事项被中国证监会终究确定存在严重违法行为，公司股票存在或许被施行退市危险警示及暂停上市的危险；如公司所触及的立案查询事项终究未被中国证监会确定存在严重违法行为，公司股票将不会存在或许被施行退市危险警示及暂停上市的危险。

2018年12月20日，海通证券曾宣布了《海通证券股份有限公司关于奥瑞德光电股份有限公司严重财物置换及发行股份购买财物并征集配套资金暨相关买卖之注入财物减值测验的核对定见》，在文末海通证券表明：

持续督导组织依据《上海证券买卖所上市公司持续督导作业指引》及相关的法律法规，活跃实行督导责任，催促奥瑞德董事会及整体董事、监事、高档办理人员、包含但不限于自然人左洪波实行其相关许诺，防止前述《审阅陈述》构成保留定见的根底所触及相关告贷、诉讼事项对上市公司形成晦气影响，保护上市公司、整体股东利益；持续督导组织经过屡次现场督导、访谈及邮件等方法催促榜首次序补偿责任人赶快拟定实在可行的补偿计划和计划，采纳活跃有用办法，及时完好实行股份赔偿责任；奉告公司董事会及整体董事、监事、高档办理人员有责任敦促榜首顺位补偿责任人实行成绩许诺补偿责任；催促公司董事会及整体董事、监事、高档办理人员勤勉尽责，赶快拟定相关追偿计划和计划，采纳必要办法实在保护上市公司及中小出资者的合法权益。

奥瑞德现在已被施行ST，控股股东也因存在超期未实行许诺问题收到过当地证监局的行政监管办法，控股股东的股份也被持续轮候冻住，该公司2020年度陈述被出具非标准审计定见，还有多起诉讼缠身，该公司的违法违规问题都将被依法追究。

证监会全面执行“零忍受”要求，压实中介组织“看门人”责任

证监会2021年4月16日发布的《中国证监会2020年法治政府建造状况》一文中，对执行“零忍受”要求、依法全面从严治市状况进行了详细介绍。详细包含三方面作业。

一是从严冲击证券违法犯罪，净化资本商场生态。

二是强化日常监管，推进监管标准化标准化建造。其间提及“加强组织监管，推进出台《证券发行上市保荐事务办理办法》等16项组织监管准则”。

三是依法从严标准商场主体运作。全年对上市公司、非上市大众公司别离采纳行政监管办法612家次、159次；针对债券买卖、股票质押、私募资管事务等高危险范畴的违法违规行为，加大头绪核对和违规查办力度，一起严厉执行责任人员追责制。加强证券基金运营组织监管，全年对证券基金运营组织采纳行政监管办法267家次，对责任人员采纳行政监管办法282人次，对私募组织采纳行政监管办法144家次。

证监会在2021年法治政府建造作业组织中表明，全面遵循“零忍受”要求，依法全面从严实行监管责任，持续加大对违法违规行为的冲击力度。

证监会新闻发言人在2021年6月18日的新闻发布会中表明，下一步，我会及买卖场所将完善相关准则规矩，强化对财政顾问事务的日常监管，保护商场秩序，坚决对违法违规行为“零忍受”，实在保护好出资者合法权益。一起，我会将在做好证券出资咨询组织从事财政顾问事务存案的根底上，会同买卖所、证券业协会等单位当令发动其他类型财政顾问组织存案的评价作业。

能够预见，未来冲击证券违法的铁拳也将越来越重，中介组织担负的担子也会越来越重，一系列行动都旨在打造一个标准、通明、敞开、有生机、有耐性的资本商场。