[华鲁恒升]对发行人募集资金使用监督不到位 国海证券被上交所出具警示函
2023-02-20 03:19:59 来源：盛楚鉫鉅网
近来，上交所发布关于对国海证券股份有限公司(以下简称“国海证券”)采纳出具警示函办法的决议。
上交所指出，依据有关规矩，对国海证券受托办理的“17苏建01”公司债进行了查看，发现国海证券存在对发行人征集资金运用监督不到位的问题。
据悉，发行人于2017年3月31日发行公司债“17苏建01”，2017年4月7日，发行人行将“17苏建01”债券征集资金5.96亿元一次性从征集资金专户转至公司一般账户，在此账户中存储、运用征集资金，并违规运用征集资金购买理财产品。国海证券作为受托办理人，未及时发现并纠正发行人未按规矩运用征集资金专户、违规运用征集资金购买理财产品等行为，对发行人征集资金标准运用监督不到位，违反了相关规矩。
上述行为违反了《公司债券发行与买卖办理办法》(证监会令第113号)第七条、第五十条第二款、《上海证券买卖所公司债券上市规矩(2015年修订)》第1.6条的相关规矩。
终究，上交所决议对国海证券作出书面警示的监管办法决议。国海证券应当于收到本书面警示决议后2个月内将加盖公司公章的整改陈述书面报送上交所。
近两年，监管加强了对公司债征集资金运用、信息发表、尤其是定时陈述信披的及时性和准确性，以及保管组织是否尽责等方面的监督办理。
本年以来，因相似原因被罚的还有诚通证券(下文沿用旧称“新年代证券”)。
本年2月15日，江苏证监局发表的一纸罚单显现，新年代证券在受托办理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债过程中，存在对发行人征集资金运用监督不到位、对发行人信息发表督导不到位等问题。
依据上述违规状况，依据《公司债券发行与买卖办理办法》相关规矩，江苏证监局对新年代证券采纳监管说话的行政监管办法，并将相关状况记入诚信档案，此外，还要求新年代证券分担债券承销事务的高管及相关责任人员进行监管说话。
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