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「商场禁入」关于证券商场并不生疏，威慑力更是众所周知，这也是被商场公认的，除惩罚以外的最严处分。

上星期五的新闻发布会上，证监会表明，证监会近来依法对4宗案子作出行政处分，其间1宗信息发表违法案、2宗中介组织未勤勉尽责案均触及大智慧。而昨日晚间大智慧发布公告，称董事会于2016年7月23日收到公司董事长、总经理张长虹提交的辞职报告。公告中还说到，证监会对张长虹等5名职责人员采纳了5年证券商场禁入办法。

根据证监会最新数据显现，2016年上半年，证监会对88起案子作出处分，作出行政处分决议书109份，作出商场禁入决议书4份，对7人施行商场禁入，其间2人被施行终身商场禁入。

商场禁入处分依照被罚主体分类，首要分为两类：一是上市公司高管，二是证券从业人员；按商场禁入年限首要分为终身、10年、5年、3年等。小编就以此分类，为我们整理下近几年被证监会处以商场禁入的个案（不完全统计）。

上市公司高管系列

大智慧董事长等5名高管被证监会商场禁入

大智慧7月24日晚发布公告称，大智慧董事会于2016年7月23日收到公司董事长、总经理张长虹提交的辞职报告，张长虹因为个人原因，向公司董事会请求辞去所担任的董事、董事长、总经理职务，一起一起辞去公司第三届董事会专业委员会委员相关职务。

公告中说到，证监会对大智慧责令改正，给予正告，并处以60万元罚款；对张长虹（大智慧董事长兼总经理）等14名职责人员给予正告，并处以3万元至30万元不等的罚款；对张长虹等5名职责人员采纳5年证券商场禁入办法。」

诈骗上市致欣泰电气2人商场禁入

2016年7月8日，证监会称，已完成对欣泰电气涉嫌诈骗发行及信息发表违法违规案的查询审理作业，依法向欣泰电气及相关职责人送达了《行政处分决议书》和《商场禁入决议书》，对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处分，并对欣泰电气实践操控人、董事长温德乙，时任总会计师刘明胜采纳终身证券商场禁入办法。

*ST舜船因信息发表违法2名职责人被处分及商场禁入

2016年4月20日晚间，*ST舜船公告称，2015年8月14日公司因涉嫌信息发表违法违规遭证监会查询，2016年4月19日，公司收到中国证监会《行政处分及商场禁入事前奉告书》。

公告显现，未按规则发表与明德重工之间的相关生意；未及时发表严峻合同发展状况；对外供给财政赞助收取利息收入未入账以及选用收据贴现、加价出售等方法收回利息，导致2013-2014年算计虚增收入106892.99万元，虚增本钱90702.59万元，虚增财政费用7918.48万元，虚增赢利6211.95万元。对王军民、曹春华给予正告，并别离处以30万元罚款。对王军民采纳终身证券商场禁入办法，对曹春华采纳5年证券商场禁入办法。

北大荒三高管被商场禁入

2015年6月22日晚间，北大荒发布公告表明，公司收到证监会《行政处分及商场禁入事前奉告书》，因涉嫌虚伪陈说案查询结束，证监会拟对公司做出行政处分及证券商场禁入办法。

根据公告，2010年8月，北大荒股份将所持子公司北大荒鑫亚51%的股权转让给黑龙江北大荒米业集团有限公司，但实践作业中，北大荒鑫亚仍直接归北大荒股份办理。别的，北大荒还存在虚增赢利的状况。

证监会表明，两次虚增赢利导致北大荒股份2011年年报存在虚伪陈说，对此，证监会拟对公司采纳50万元罚款，对北大荒股份违法事项的直接担任的主管人员杨忠实采纳20万元的罚款以及十年商场禁入办法，对时任北大荒鑫亚高管白石、赵美好别离采纳了15万元、10万元罚款以及五年和三年的商场禁入。

零七股份实控人被罚商场禁入十年

2015年12月24日，零七股份发布公告称，公司收到证监会下发的《商场禁入决议书》，证监会决议对零七股份实控人练卫飞采纳十年商场禁入办法，在禁入期间内不得从事证券事务或许担任上市公司非上市公司董事、监事、高档办理人员职务。公司也被证监会正告，并处以60万元罚款。

证监会列出了练卫飞三大罪行，别离是上市公司未按规则发表向外告贷事项、上市公司未按规则发表诉讼事项、上市公司及相关人员屡次遭到行政处分，被施行行政监管办法和纪律处分。练卫飞证券遵法与合规认识淡漠，长时间使用实践操控人位置优势和职务便当，导致公司办理存在严峻缺点、内部操控紊乱，引发上市公司信息发表屡次违规。

绿大地原董事长被终身禁入

2013年3月28日，*ST大地公告，公司收到证监会《行政处分及商场禁入事前奉告书》。证监会查明，*ST大地在招股阐明书中虚增财物、虚增事务收入。证监会拟责令绿大地改正，给予正告，并处分款60万元。给予原董事长何学葵，时任董事、财政总监蒋凯西终身证券商场禁入。

万福生科董事长终身禁入证券商场

万福生科5月22日发布公告，称公司于日前收到中国证监会下发的《行政处分和商场禁入事前奉告书》。中国证监会对公司作出如下行政处分：责令万福生科改正违法行为，给予正告，并处以30万元罚款；对龚永福给予正告，并处以30万元罚款；一起对严平贵等其他19名高管给予正告，并别离处以25万元、10万 元、5万元三个等次的罚款。此外，公司董事长龚永福和原财政总监覃学军二人终身禁入证券商场。

证券从业人员系列

「劳累」欣泰电气，兴业证券两名保代被罚

2016年7月8日，兴业证券发布公告称，公司及欣泰电气保荐代表人兰翔、伍文祥收到中国证监会《行政处分及商场禁入事前奉告书》。中国证监会拟决议，对公司给予正告，没收保荐事务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对兰翔、伍文祥给予正告，并别离处以30万元罚款，吊销证券从业资历，并拟对兰翔、伍文祥别离采纳10年证券商场禁入办法。

新时代证券前总经理助理罗向阳被罚

2016年7月15日，证监会通报了时任新时代证券总经理助理罗向阳的行政处分案，罗向阳凭仗从业人员的职务便当，知悉东方铁塔严峻出资，黄河旋风增资方案、严峻出资等内情信息。在上述内情信息灵敏期内，罗向阳、罗杨颖（两人为兄弟联系）使用实践操控的多个证券账户别离于2013年、2014年、2015年内情生意「东方铁塔」、「黄河旋风」。罗向阳、罗杨颖的上述行为违背了《证券法》，根据《证券法》第202条，证监会决议对罗向阳、罗杨颖三次内情生意行为算计没收违法所得约44.7万元，并处以约254万元罚款，并对二人采纳终身证券商场禁入办法。

「黑嘴」朱炜明被罚千万并终身禁入

2016年7月15日，证监会通报了对国开证券生意人朱炜明行政处分案，处分决议书指出，朱炜明作为证券从业人员生意股票、先行建仓买入后揭露荐股的两项行为均违背证券法规则，证监会决议责令朱炜明依法处理不合法持有的股票，没收朱炜明违法所得约452万元，并处以约1358万元罚款，一起对其采纳终身证券商场禁入办法。

朱炜明曾于2010年8月20日至2014年8月26日期间担任国开证券上海龙华西路营业部生意人，持有证券生意人证书，从事股票生意事务。其父朱某荣、其母孙某英和祖母张某英都于该营业部开立上海股东账户和深圳股东账户，经证监会查验发现，朱炜明在作为证券从业人员期间，操控朱氏账户组生意海螺型材、神剑股份、襄阳轴承等算计132只股票，盈余452.67万元。

原安全证券总经理薛荣年被吊销从业资历

2013年5月，证监会宣告对万福生科虚伪陈说案的中介组织进行处分，作为安全证券原保荐事务担任人、内核担任人薛荣年、曾年生和崔岭被给予正告并别离处以30万元罚款，吊销证券从业资历。处分收效后，薛荣年被逼辞去华林证券董事长职务。

因万福生科案被撤销证券从业资历后，薛荣年一度藏匿江湖。合理业界推测他或以PE身份重整旗鼓时，2015年12月，薛荣年被曝因涉嫌巨额内情生意窝案被公安机关采纳刑事强制办法。于2016年2月初，证监会表明，根据行政查询把握的状况，薛荣年生意总金额超1亿元，不合法获利总金额超5亿元，触及包含巢东股份、东源电器等多家上市公司，案子性质恶劣，违法情节严峻，归于稀有的特大内情生意、利益输送窝案，现在公安部门正对该案打开侦办作业。

天丰案将光大证券两名保代「拖下水」

2013年4月上旬，IPO财政专项检查作业进入检查后的现场核对阶段。第一阶段抽取的13家中小板拟上市公司进入核对阶段，由光大证券保荐的天丰节能「不幸」被抽中，并很快被发现存在财政不实的问题。

2015年11月5日下发了《中国证监会商场禁入决议书》，根据《证券法》第二百三十三条和《证券商场禁入规则》第五条的规则，证监会决议：一、对温京辉采纳5年证券商场禁入办法，鉴于温京辉已被我会采纳10年证券商场禁入办法，待该证券商场禁入期满后，追加施行5年证券商场禁入，在禁入期间内，不得从事证券事务或许担任上市公司董事、监事、高档办理人员职务；二、对王伟采纳5年证券商场禁入办法，自我会宣告决议之日起，在禁入期间内，不得从事证券事务或许担任上市公司董事、监事、高档办理人员职务。

国信前保代借「马甲」入股IPO项目被罚

2015年6月23日，证监会发表了一则行政处分书显现，时任国信证券出资银行事业部事务六部总经理戴丽君、副总经理刘兴华两人，在帮天润曲轴进行IPO项目时，借用别人名义突击入股，出资1200多万，却取得10倍收益，两人获利逾1亿元。两人被证监会处以10年商场禁入，罚没违法所得，并别离处300万元和150万元罚款。

原招商证券李拂晓被终身商场禁入

轰动一时的招商证券原保荐团队担任人李拂晓案细节曝光，因存在多个违法现实，证监会没收了李拂晓的违法所得624042元，并处以200万元罚款，一起，李拂晓被认定为证券商场的终身禁入者。

工作还要从7年前说起。2008年4月，招商证券与江西西林科签署了《关于改制、教导、保荐和发行股票上市之总服务协议》。自2008年4月至2011年6月期间，李拂晓是招商证券担任江西西林科创业板IPO项目的团队担任人。就在这个时间段，江西西林科的大股东江西西林科新材料有限公司，与上海嘉晨签订了股权转让协议，将其持有的江西西林科5%的股权转让给上海嘉晨，总价款为人民币3000万元。最终因触及多方面问题，李拂晓一夜暴富的如意算盘在2011年7月29日宣告幻灭，证监会发审委否定了江西西林科的IPO项目。

绿大地诈骗上市：两名保代「终身禁入」

绿大地诈骗上市一案致华泰联合证券两名保荐代表人黎海吉祥李迅冬被终身商场禁入，一起撤销保代资历。深圳鹏城会计师事务所则将失掉证券事务资历，华泰联合证券也将面对相关法令规则的最高起伏处分。但业内人士称，华泰联合不会失掉保荐组织资历。

光大乌龙指致4人终身禁入证券商场

光大证券2013年11月14日晚间发布公告称，公司收到中国证监会《行政处分决议书》，中国证监会决议没收光大证券ETF内情生意违法所得1307.08万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内情生意违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。别的，中国证监会决议，内情生意行为相关职责人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券商场禁入者、期货商场制止进入者；对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

终身证券商场禁入占比最大

以上述事例为样本，能够发现终身证券商场禁入占比较大，如诈骗上市的欣泰电气董事长温德乙和时任总会计师的刘明胜以及涉嫌内情生意的新时代证券前总经理助理罗向阳等人均被终身商场禁入。

欣泰电气诈骗上市案中，兴业证券保代兰翔、伍文祥较为「走运」，「逃脱」了终身禁入，面对的只要10年证券商场禁入。而本次大智慧案子中，前董事长张长虹等5名职责人员只面对5年的商场禁入处分。

以下为各处分层次列表：

终身证券商场禁入

案子：欣泰电气诈骗上市

董事长温德乙、时任总会计师刘明胜

案子：内情生意

新时代证券前总经理助理罗向阳、罗杨颖（两人为兄弟联系）

案子：不合法生意股票

国开证券生意人朱炜明

案子：江西西林科IPO案子

招商证券原保荐团队担任人李拂晓

案子：*ST舜船因信息发表违法

*ST舜船高管王军民

案子：绿大地诈骗上市案

绿大地原董事长何学葵及时任董事、财政总监蒋凯西；前华泰联合保代黎海吉祥李迅冬

案子：光大乌龙指

相关职责人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波

案子：万福生科造假案

龚永福、覃学军

10年商场禁入办法

案子：零七股份

零七股份实控人练卫飞

案子：欣泰电气诈骗上市

兴业证券兰翔、伍文祥

案子：北大荒

北大荒前高管杨忠实

5年证券商场禁入

案子：北大荒

北大荒鑫亚前高管白石

案子：大智慧

大智慧前董事长张长虹等5名职责人员

案子：*ST舜船因信息发表违法

*ST舜船高管曹春华

案子：天丰IPO案

光大证券两名保代王伟采和温京辉

3年证券商场禁入

案子：北大荒

北大荒鑫亚前高管赵美好

证监会强化商场禁入办理

跟着股票发行注册制变革脚步加速，证券商场禁入办法尤其是终身商场禁入，作为一种比一般罚款处分更为严厉的惩戒办法和职责追查方式，在法令实践中具有适当重要的位置和效果。

上一年5月22日，证监会发布了修正证券商场禁入规则的决议，修正了终身商场禁入办法的适用范围等，并于2015年6月22日施行。

修正的首要内容包含：

一是清晰从事证券承销、财物办理融资融券等证券事务，成心不实行法定责任形成严峻后果，能够采纳终身商场禁入办法；

二是清晰违背法令法规，隐秘重要现实等恶劣手段的，能够采纳终身商场禁入办法；

三是清晰关于违背法令、行政法规，进行诈骗发行，内情生意，操作商场，严峻打乱商场秩序，违法所得金额特别巨大，致使出资者利益危害巨大的，能够采纳终身商场禁入办法；

四是针对法令事情中阻止抵抗法令问题，出具虚伪依据，隐秘阻止证监会查询的能够采纳终身商场禁入办法；

五是针对实践中有关组织个人屡次违法，不改的，部分能够采纳终身商场禁入办法；

六是将非上市大众公司董、监、高、控股股东等归入规则适用范围。

以下为证监会近几年的罚单：

2016年上半年，证监会对88起案子作出处分，作出行政处分决议书109份，较上一年同期增加84.75%，罚没款算计25.54亿元，作出商场禁入决议书4份，对7人施行商场禁入，其间2人被施行终身商场禁入，行政处分的结案功率和惩办力度继续提高。

2015年，证监会依法对13宗信息发表违法案子作出行政处分决议，对华锐风电等10家上市公司进行了行政处分，罚没款算计917.8万元，其间对7家上市公司采纳从重处分，对4家上市公司处以60万元顶格处分；依法对16名职责人员采纳商场禁入办法，其间3人被采纳终身商场禁入办法。

2014年，证监会对25宗信息发表违法案子作出行政处分决议，对紫鑫药业等16家上市公司、发行人进行了行政处分，对12家上市公司给予从重处分，其间对5家上市公司处以60万元顶格处分，并对5名职责人员采纳终身商场禁入办法。

2013年，证监会对28宗信息发表违法案子作出行政处分决议，对绿大地等8家上市公司、发行人进行了行政处分，对5家上市公司给予从重处分，其间对2家上市公司处以60万元顶格处分，并对28名职责人员采纳终身商场禁入办法。