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金融业是现代服务业之首。

近年来，广东省委省政府高度重视金融特别是本钱商场展开，前进展开能级和竞争力，这是未来广东金融展开的重要使命之一。

2020年10月，《国务院关于进一步前进上市公司质量的定见》(下称《定见》)发布。11月15日，广东省转发《定见》并首先对前进上市公司质量作业提出清晰要求。

依照布置，广东省当地金融监管局、广东证监局要进一步发挥牵头效果，加强催促辅导，定时或不定时剖析研判该省上市公司展局面势，和谐处理上市公司规范展开和危险处置中的严重问题，营建支撑上市公司高质量展开的杰出方针环境。

“高质量的上市公司是遵循新展开理念、推进高质量展开、构建新展开格式的重要主体。高质量的上市公司也是我省从容应对国内国际疫情改变、构建服务‘双循环’新展开格式的生力军。”近来，广东省当地金融监管局党组书记、局善于海平在承受上海证券报记者专访时表明，该局将依照广东省委省政府一致布置，不断前进上市公司质量，为推进广东本钱商场安稳健康运转、促进广东经济高质量展开供应有力的支撑。

数量超1000家国家栋梁效果杰出

据不完全统计，广东全省具有境内外上市公司超越1000家。2020年，新增境内上市公司60家，坚持全国抢先；境内上市公司总数达677家，持续稳居全国榜首。现在，广东全省上市公司总市值超越15万亿元，是全省GDP的1.36倍。

新增A股上市公司60家、境内外上市公司超越1000家，金融业增加值近1万亿元、企业从本钱商场完结直接融资1.16万亿元、上市公司总市值超越15万亿元、本外币存款余额26.8万亿元、证券买卖额超200万亿元……

这是2020年极不普通的一年中，广东金融交出的一份沉甸甸的成绩单。迈入2021年敞开新征途的一年，广东金融的脚步仍在提速：广州期货买卖所获批树立并正式注册、深交所主板与中小板发动兼并、河源完结上市公司零的打破、已过会等候发行的企业达63家。

于海平表明，2020年，面临严峻杂乱的国内外环境特别是新冠肺炎疫情的冲击，广东经济社会展开首要方针使命完结状况好于预期。从各项数据看，广东经济已进入高质量展开新阶段。

2020年，广东经济总量超11万亿元，接连32年居全国首位，同比增速与全国同步。金融业增加值近1万亿元，创前史新高。到2020年底，全省本外币存款余额26.8万亿元，同比增加15.1%。本外币借款余额19.6万亿元，同比增加16.5%。广东省研制经费支出从1800亿元增加到3200亿元，占区域生产总值比重从2.4%前进到2.9%，区域立异归纳才能跃居全国榜首。

本钱商场建造方面，据不完全统计，广东全省具有境内外上市公司超越1000家。2020年，新增境内上市公司60家，坚持全国抢先；境内上市公司总数达677家，持续稳居全国榜首。在2020年成绩预告中，全省有284家境内上市公司成绩预喜，预喜率达62.42%。现在，广东全省上市公司总市值超越15万亿元，是全省GDP的1.36倍。其间，上市公司市值在500亿元以上的有50家，超越1000亿元的有30家。新三板挂牌企业1158家，区域性股权商场累计挂牌企业数24699家。

2020年，广东企业从本钱商场直接融资1.16万亿元，居全国榜首。征集资金中适当一部分投向“双十”工业集群相关职业，如电子信息、半导体与集成电路、生物医药、高端配备制作、先进资料等工业范畴和基础设施建造，为推进广东高质量展开，加速展开战略性支柱工业集群、战略性新兴工业集群供应了强有力支撑。

于海平说，通过本钱商场的培养，一大批优秀企业成为职业龙头或细分范畴冠军，然后带动相关工业集聚展开，增强了当地经济竞争力和展开潜力，增加了当地财政收入和就业机会，为广东省应对疫情冲击、经济稳步复苏发挥了国家栋梁效果。

统筹和谐推进提质作业走在前列

近年来，广东省统筹和谐推进前进上市公司质量作业，获得了活跃成效。2020年，广东省新增上市公司体现出“三多三高”特征。

于海平告知记者，近年来，广东一直坚持“体系为要、办理为上、发表为本、诚信为基、人才为撑”的理念，统筹和谐推进前进上市公司质量作业，获得了活跃成效。

榜首是敢为人先，树立协作作业机制。广东省提出，力求用3年左右时刻，通过“上市一批、前进一批、纾困一批、重组一批”，在完善上市公司生态环境、优化上市资源配置、压降上市公司存量危险、操控增量危险等方面获得扎厚实实的成效，不断前进上市公司全体质量，为推进广东本钱商场安稳健康运转、促进广东经济高质量展开供应有力的支撑。

据介绍，广东树立了由分担省领导为总召集人，广东省当地金融监管局与证监部分双牵头，17个省有关部分和中心驻粤部分为成员的广东省促进上市公司规范展开协作机制。此外，深圳市树立了由分担市领导担任总召集人的前进上市公司质量和谐推进机制。汕头市由市委市政府首要负责人牵头，成立了防备化解上市公司危险作业领导小组。

第二是先行演示，创业板变革并试点注册制落地。上一年，广东省当地金融监管局与深圳证券买卖所联合举行创业板注册制变革方针训练和广东省“走进深交所”本钱商场训练活动，支撑深交地点广东省造访调研服务拟上市企业659家次，展开投融资路演等一系列训练培养活动。创业板变革并试点注册制以来，共受理542家企业申报，已上市63家，其间广东企业申报120家、已上市13家，均超越全国的1/5，居全国之首。

第三是力推上市，孵化培养优质增量。2020年，广东省新增上市公司体现出“三多三高”特征：新增上市公司家数多，首发征集资金多，且多年以来坚持全国抢先；国家级高新技术企业占比高，超越九成；民营企业占比高，超越九成；职业集中度高，超越2/3是先进制作业职业企业，超越1/3归于计算机、通讯和其他电子设备制作业。

为从源头上前进上市公司质量，广东省当地金融监管局捉住注册制变革关键，推进深交所广州服务基地、上交所本钱商场服务粤港澳大湾区基地和新三板广州服务基地先后落户广州，会同各地市一起发掘上市后备企业资源，推进优质企业、龙头企业登陆本钱商场。广州市拟定“领头羊”三年举动计划，东莞市拟定推进企业上市展开“鲲鹏”三年举动计划，江门市拟定“金种子”三年举动计划，顺德区拟定“金凤凰”三年举动计划。河源市挑选139家优质企业进入上市后备资源库，构成上市后备企业队伍。汕尾市拟定《汕尾市加速推进企业上市作业计划》，力求三年内完结汕尾企业上市零打破等。各地金融局整理不同板块后备企业资源，树立精准、动态、分层的上市后备企业资源库，和谐处理企业股改、上市过程中出具合规证明、存案、确权等问题。

第四是担任有为，多措并重前进存量。通过跨部分联合、地市联动的协作机制，压实上市公司的主体职责，清晰上市公司负有规范公司办理的首要职责；压实监管部分职责，实在做到“监管姓管”；压实当地政府属地职责，担负起辖内上市公司规范展开和危险防备化解职责。

广东省当地金融监管局会同广东证监局，向各地市政府逐个发函通报上市公司危险状况，对前进上市公司质量和化解危险提出详细定见主张，并赴要点地市进行实地督导，压实属地职责，处理实际问题。

此外，深圳市树立总规模1000亿元的深圳市民营企业平稳展开基金，纾困规模惠及上市公司，累计为68家上市公司供应了325亿元资金支撑，有用缓解了上市公司股票质押危险和流动性危险，促进了辖内上市公司平稳健康展开。

共建共治同享更高层面统筹策划

针对上市公司危险，金融监管部分、其他政府部分、属地政府之间加强交流和谐，强化信息同享和危险研判。在各方的一起努力下，广东本钱商场全体平稳，上市公司危险根本可控。

展开好本钱商场、前进上市公司质量，需求各方主体同向发力、同频共振，完结“共建、共治、同享”。

于海平表明，近年来，广东省在前进上市公司质量方面获得了活跃成效，但上市公司全体质量仍有待前进，部分公司运营绩效差，办理运作不规范等问题时有发生，少量公司危险危险较杰出。为化解危险危险，该局采纳了多项详细作业办法：一是强化党的领导，压实各方职责；二是树立协作机制，处理杰出问题；三是加强信息同享，强化危险研判；四是坚持底线思想，防备化解上市公司严重危险。

针对上市公司危险，金融监管部分、其他政府部分、属地政府之间加强交流和谐，强化信息同享和危险研判。到2020年12月31日，通过各种办法，广东省累计化解股票质押超80%的上市公司34家。在各方的一起努力下，广东本钱商场全体平稳，上市公司危险根本可控。

“下一步，广东省当地金融监管局将与广东证监局密切配合，将前进上市公司质量作业归入建造现代化经济体系、推进广东经济高质量展开的全局中统筹策划。”于海平表明。

一是持续加强学习宣扬。安排上市公司高管训练，加强对《定见》精力的宣扬解读，一起将《定见》精力融入拟上市企业训练课程设置，从源头上前进上市公司质量。

二是持续加强协作机制建造。严密依托广东省促进上市公司规范展开协作机制，完善支撑上市公司高质量展开方针办法，优化方针环境和生态体系。辅导各地市政府树立健全跨部分的协作机制，拟定执行前进上市公司质量举动计划。

三是大力支撑上市公司做优做强。活跃支撑契合条件的上市公司展开再融资、并购重组、分拆上市或混合所有制变革，完善长效激励机制，更好地激起企业生机，完结提质增效。

四是打好防备化解严重危险攻坚战。各地市、各部分密切协作，深化推进股票质押危险防备化解专项作业，加大债券违约危险排查化解力度，厚实推进清欠解保，着力处理上市公司杰出问题。活跃推进绩差高危险上市公司调整重组，通过并购重组、破产重整、自动退市、强制退市等方法出清危险。争夺在优化上市资源配置、压降存量危险、操控增量危险、前进上市公司全体质量方面获得扎厚实实的成效。

五是实在加强上市公司办理。严厉执行证券法等法律规定，严厉冲击违规违法行为，对触及的上市公司加大股东职责追查，高管归入黑名单，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

双城引领湾区更高起点双向敞开

发挥广州、深圳“双城联动”效应，辐射带动全省优化金融布局，支撑构建“一核一带一区”区域展开格式，构建服务经济社会高质量展开的大金融体系，施行更高水平金融敞开，完结金融变革敞开立异“走在全国前列”。

广东“十四五”规划提出，要大力展开多层次本钱商场，以深圳证券买卖所和广州期货买卖所为中心，推进本钱、期货等要素商场建造，前进上市公司质量，前进直接融资比重。

“这将为广东金融尤其是本钱商场展开发明严重机会。”于海平表明，广东省当地金融监管局正在牵头拟定广东金融强省建造“十四五”专项规划，细化详细办法，将坚持以供应侧结构性变革为主线，坚持以“服务实体经济、防控金融危险、深化金融变革”三项使命为要点，环绕广东省委“1+1+9”布置，锚定建造金融强省方针，紧紧捉住粤港澳大湾区和深圳先行演示区“双区驱动”的前史性机会，发挥广州、深圳“双城联动”效应，辐射带动全省优化金融布局，支撑构建“一核一带一区”区域展开格式，紧扣金融科技展开新趋势，全面推进金融数字化、智能化转型，构建服务经济社会高质量展开的大金融体系，施行更高水平金融敞开，建造生态环境优秀的金融安全区和普惠金融演示区，前进金融工业展开能级和竞争力，完结金融变革敞开立异“走在全国前列”。

于海平进一步表明，在本钱商场方面，广东将着力支撑稳固前进深圳证券买卖所股票商场优势，支撑打造大湾区债券发行渠道，树立衔接技术商场与本钱商场的全国性归纳服务渠道，建造国际一流证券买卖所。

一起，以广州期货买卖所建造为抓手，加速完善期货工业链，打造危险办理中心，展开期货衍生品商场。

“强化双城、两商场资源统筹和事务协同，构建功用完好、赋有生机的强壮金融商场体系。”于海平说，一起，充沛发挥港交所、深交所、上交所南边中心、新三板华南基地等金融渠道的聚合效果，进一步强大创业出资、股权出资业态，招引财物办理、财富信任组织以及全国性金融要素买卖商场落户，前进广东金融资源配置影响力，加速促进立异本钱集聚，为科技立异以及工业晋级供应金融支撑。

金融是现代经济的血脉。前进展开能级和竞争力，是未来广东金融展开的重要使命之一。

2020年5月14日，中国人民银行等四部分联合印发《关于金融支撑粤港澳大湾区建造的定见》，从促进粤港澳大湾区跨境买卖和投融资便当化、扩展金融业对外敞开、促进粤港澳金融商场和金融基础设施互联互通等五个方面提出26条详细办法。随后，广东省榜首时刻出台了《关于遵循执行金融支撑粤港澳大湾区建造定见的施行计划》的细化执行办法。

于海平介绍说，通过粤港澳三地一起努力，已经有“跨境理财通”、ETF基金互认等73项方针办法获得同意或落地施行，大湾区金融立异展开获得明显成效。

到2020年12月末，广东省共有191家港澳资金融组织进驻，全省累计与港澳区域跨境人民币结算金额超17万亿元，广东省赴港上市企业达276家，深港通累计买卖金额24.2万亿元人民币。

“下一步，省当地金融监管局将活跃发挥和谐服务当地金融展开和强化当地金融监管的主职，在更高起点上扩展金融双向敞开，构建高效的现代金融体系，大力推进金融供应侧结构性变革，更好发挥金融的血脉效果，服务社会经济现代化展开，完善当地金融监管以及防备化解金融危险，统筹金融展开和金融安全，助力建造更高水平的安全广东，以优异成绩完结‘十四五’杰出局面。”于海平表明。

掌握展开趋势金融科技助力立异

金融立异是一把双刃剑，在推进经济展开、年代前进的一起，金融产品立异也或许引发一些危险，因而要防备各类“伪立异”，要警觉金融立异“脱实向虚”所潜存的危险。

2020年10月31日，国务院金融安稳展开委员会举行的专题会议指出，当时金融科技与金融立异快速展开，有必要处理好金融展开、金融安稳和金融安全的联系。

于海平介绍称，近年来，广东省当地金融监管局使用监管科技前进监管效能，运用金融科技加强对当地金融的监管。辅导广东省当地金融危险监测防控中心活跃展开不合法金融活动监测预警作业，采纳监测预警、舆情剖析、不合法金融广告辨认和头绪告发投诉小程序等手法，帮忙各地金融监管部分有用应对危险辨认难、不合法集资形式立异快等杰出问题，充沛发挥监测预警渠道的前哨效果，助力防备和冲击各类不合法金融活动。

一是立异危险监管模型。在迭代晋级原有体系功用的基础上，联合中山大学、广州银行电子结算中心、广州市经侦建造三大金融科技联合实验室，研讨开发金融危险监测模型。

二是前进监测预警效能。完善“7+4”类当地金融职业分类规范，完结当地金融组织精准分类监测，将传统金融组织归入监测体系，进一步扩展监测规模，方针监测企业增至58万家。全年共发现258条有用头绪，均已推送至各地市展开核对处置。

三是输出广东经历做法。广东省当地金融危险监测预警体系作为榜首批试点对接国家监测渠道，得到处置不合法集资部际联席会议办公室的高度肯定，多个国家部委和兄弟省市来粤交流学习，活跃输出“广东经历”。

“近年来，金融立异的内在和载体一日千里，出现出了数字钱银、财物证券化、金融科技、智能付出等很多立异产品，金融立异在丰厚投融资东西、降低成本、服务实体经济展开等方面发挥着活跃效果，金融立异已成为国家立异战略中的重要组成部分。”于海平表明，一起，也应认识到，金融立异是一把双刃剑，在推进经济展开、年代前进的一起，金融产品立异也或许引发一些危险，包含信用危险、流动性危险、信息安全危险等。

“如安在促进金融立异中防备危险，削减金融危险对金融业展开的冲击和损坏，培养杰出的金融展开生态，完结金融立异和危险防备之间的良性互动，成为了当时的重要现实问题。”于海平以为，一是金融立异要以防备危险为底线。金融立异的全周期要充沛评价及防备金融危险，防备危险是金融立异的永久主题，要防备各类“伪立异”，要充沛汲取一味寻求所谓的金融立异所带来的“一地鸡毛”的经验。

二是金融立异要以服务实体经济展开为主旨。金融立异作为社会立异的一部分，要紧紧环绕着怎么更好地服务和推进经济社会的展开来施行金融立异，要警觉金融立异“脱实向虚”所潜存的危险。

三是正确处理好防备危险和金融立异的联系。金融立异是金融业展开的动力，防备危险是一种体检和治未病，是各类金融立异产品和服务的“去伪存真”。要坚持守正立异，发明杰出的金融立异生态，正确处理好防备危险和金融立异的联系，不要以简略防危险为由而排挤、镇压金融立异。