「中海能源基金」券商监管潮起！一个月近10家“触线”，中金与申万不放过，安徽两大券商被点名

降准预期下，2021年最终一个月的商场好像再次找到了上涨的理由。12月6日早盘，券商股的团体迸发再次将沪指面向3600点。但是，在券商财富办理大战点着之时，密布的监管悄但是至，乃至有些强烈。

据《华夏》记者不完全统计显现，11月以来，包含华安证券、中金公司、方正证券、财通证券、光大证券、长江证券资管、招商证券资管、申万宏源等8家券商及资管子公司，收到了证监会及当地证监局的责令改正等行政监管办法，对相关责任人采纳了监管说话办法。

其间，国元证券收到了警示函的监管办法。2021年以来，该券商一再收到监管办法，是否意味着公司内部办理和风控有较大问题？是准则原因形成的合规问题？危险是否可控？是否对资管事务产生影响？

对此，《华夏》记者向国元证券发送正式采访函。公司回复指出，警示函中指出公司财物办理产品运作不标准。公司将进一步加强与监管交流，保证财物办理产品标准运作，契合监管要求。本次警示函不会对公司资管事务的正常展开产生严重影响。

国元证券表明，公司的财物办理有完好的规章准则系统。公司将对照法规对资管事务或许存在的不标准问题进行整理排查，保证财物办理产品标准运作，契合监管要求。

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资管危险频发

近期，证监会对16家证券公司全面危险办理执行状况展开了现场查看。据悉，此次现场查看要点包含危险办理水平与事务的适配度，危险计量模型和监测剖析的可靠性，危险限额和管控机制的执行力，危险预警、陈述、反应、应对、处置链条的齐备性等，并对危险个案频发的证券公司信誉类事务、自营债券买卖、境外子公司管控状况等范畴给予了特别重视。

“近期16家券商的查看是惯例性的，安全三年前就查看过了，等于是轮着来的。查看的情势的确不小。”一位上市券商的内部人士向《华夏》记者表明。

伴随着证监会的危险查看，券商们收到的监管办法践约而至。值得注意的是，券商们纷繁发力的财富办理范畴成为了危险与违规问题的多发地。

11月12日，华安证券公告称，11月23日至27日，中国证监会对公司财物办理事务进行现场查看。近来，公司收到釆取责令改正办法的决议。

经查，公司在私募财物办理事务存在以下问题：一是不同财物办理方案账户间存在违规买卖；二是债券出资危险管控不完善，部分产品会集持有单一债券且杠杆率较高，部分债券信誉评分标准不明确，未及时调整不契合内部准入规矩的买卖对手方名单；三是未针对私募财物办理事务的首要事务人员和相关办理人员树立收入递延付出机制。上述状况违反了《证券公司监督办理条例》等相关法规，公司应当采纳有用办法，完善内部办理，实在进步合规风控办理水平。

层出不穷，华安证券全资子公司华安期货也于近期收到安徽证监局出具的采纳出具警示函办法的决议。依据投诉举报线索核对发现，2015年4月-12月期间，华安期货财务总监汪军存在运用职务便当违规参加证券出资咨询活动的行为，反映出公司在高管任职办理、财务办理和制衡机制方面不健全，内部操控存在必定危险。

《华夏》记者注意到，不仅是中小券商，包含中金公司、申万宏源等头部大型券商，监管也是一个不放过。更为强烈的是，在证监会站上，仅11月19日至26日的7天内，就有包含对财通证券、光大证券、长江证券资管、国元证券、招商证券资管等5家公司的监管办法。

11月5日，北京证监局发布了关于对中金公司采纳责令改正办法的决议，直指公司私募资管方案两大问题，一是运用成本法对私募资管方案中部分财物进行估值；二是存在对具有相同特征的同一出资种类选用的估值技能不一致的状况。

11月24日，上海证监局发布对申万宏源证券采纳出具警示函办法的决议。经查，公司在展开私募财物办理事务中存在如下问题：一是在单个私募财物办理方案运作过程中，在未事前获得出资者赞同的状况下出资关联方承销的证券；二是未能将私募财物办理事务和其他事务进行有用阻隔；三是存在对不同私募财物办理方案持有的同类财物选用不同估值办法的景象，且单个私募财物办理方案未严格遵守公允估值准则，估值办法不合理。

此外，申万宏源证券单个私募财物办理方案在相关债券已产生本质违约的状况下未及时调整估值，估值程序存在缺点。上述问题违反了《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》等相关规矩。

据了解，下一阶段，证监会将对没有展开全面危险办理查看的证券公司施行“全掩盖”现场查看，并当令对已查看公司的整改状况展开“回头看”专项查看，对发现的问题，将依法严肃处理。

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国元证券频遭监管办法

值得注意的是，安徽省两大券商华安证券和国元证券在此轮危险查看中均被点名。其间，国元证券更是在2021年累计收到4次监管办法。

来自证监会11月26日音讯显现，经查，发现国元证券存在财物办理产品运作不标准，出资决策不审慎，出资目标尽职调查和危险点评不到位等问题，违反了《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第六十一条规矩。依据《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第七十八条的规矩，决议对公司采纳出具警示函的行政监管办法。公司应当采纳有用办法，完善内部办理和出资决策流程，进步合规办理有用性。

2021年10月，国元证券收到安徽证监局出具的警示函办法，触及公司发布研究陈述存在资料来历标示不明确、数据选取不行审慎、研报剖析不行客观、质量操控和合规查看不到位等问题。

2021年7月和1月，国元证券山东淄博公民西路证券营业部，先后两次收到山东证监局的监管办法，触及合规人员事务作业、客户办理及上报虚伪资料等问题。

关于公司频频收到行政监管办法，是否意味着公司的内部办理和风控有较大问题？是否现已拟定了相关整改办法？2022年将会采纳何种办法言过其实危险，进步合规办理？

对此，《华夏》记者向国元证券发送正式采访函。公司回应称，将经过自查、现场查看、非现场查看等多种方法对资管事务或许存在的不标准问题进行整理排查，依照监管规矩拟定针对性的整改办法。

公司往后将持续加大对资管事务的合规办理和危险操控，结合运用合规风控查核、合规问责、稽核审计、合规办理有用性及内部操控点评等机制对资管事务强化管控。

此外，公司对分支组织及各项事务施行管控，努力做到事前、事中、过后操控相统一；依照监管要求将合规办理和危险操控掩盖公司各事务条线、各部分及职工；树立内部操控缺点的纠正与处理机制，定时延聘外部审计组织对公司内部操控和合规办理有用性施行点评，公司内部稽核审计部分每年对总部部分及分支组织展开惯例或专项审计，依据内部操控的查看状况和点评成果，提出整改意见和纠正办法，催促事务主管部分和分支组织执行，并对执行状况进行盯梢查看。