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落地在即！个人名誉挂钩薪酬，还将遭监管处分！券商名誉危险办理又寻求定见，多家正自查！已归入本年分类评级

历时一年多的讨论后，监管层十分垂青的券商名誉危险办理相关指引间隔正式落地愈来愈近。

近来，券商我国记者得悉，中证协上星期向各券商下发了《证券公司名誉危险办理指引（修正稿）》（简称“最新版寻求定见稿”），进一步整理和清晰了名誉危险办理架构及责任，增强实操性；增加了从业人员名誉束缚及点评机制内容，防备和办理人员不妥行为及品德缺失引发的名誉危险等。

值得一提的是，此次最新版寻求定见稿，间隔前次向职业寻求定见尚缺乏两月，此举一方面反应出监管部门对此事的高度重视，另一方面也阐明职业界对此事的反应十分积极。

自上一年4月份监管初次发文拟将名誉危险才能目标引进证券公司分类点评以来，至今已超越16个月，期间屡次小范围寻求职业定见和进行内部研讨。业界人士以为，最新下发的名誉危险办理指引实操性较强，且是大范围向职业寻求定见，后续或不会再大改。各券商需在9月10日前再次提交反应定见。

新版寻求定见稿四大关键

中证协最新发布的《关于就<证券公司名誉危险办理指引（修正稿）>寻求定见的函》显现，中证协危险办理委员会于本年7月份安排举行专题会议，会后根据监管部门定见，结合职业实践状况，对名誉危险办理指引进行了修订。

比较缺乏两个月前的寻求定见稿，此次首要进行了两处修正：一是进一步整理清晰了名誉危险办理架构及责任，清楚首席危险官和新闻发言人等岗位的责任鸿沟，增强指引可操作性；二是增加了从业人员名誉束缚及点评机制内容，防备和办理人员不妥行为及品德缺失引发的名誉危险等。

关键一：厘清首席危险官和新闻发言人的责任。

最新版寻求定见稿清晰提出，证券公司应指定首席危险官牵头担任名誉危险办理工作。一起，要求证券公司树立新闻发言人机制，并清晰由新闻发言人担任向媒体、大众弄清虚伪或不完整信息和宣扬公司正面、客观信息。

证券公司可设置多名新闻发言人，至少一名为公司高档办理人员。新闻发言人担任公司对接媒体、大众口径的一致交流，与上市公司董秘担任公司信息的对外发布，担任安排和协调公司信披业务以及投资者联系办理等责任是不同的。

关键二：对从业人员名誉从严束缚。

此前的寻求定见稿中，中证协对证券公司和从业人员违背本指引的状况采纳不同的自律办理办法，比方证券公司违规的，将根据《我国证券业协会自律办理办法和纪律处分实施办法》对公司及相关担任人采纳自律办理办法；从业人员因违规形成名誉事情的，中证协将从业人员在执业过程中的不妥行为信息记入从业人员诚信信息办理体系。

最新的寻求定见稿一致了对二者的处分方式，而且更为清晰和严峻。这份寻求定见稿第二十八条规则，“证券公司及其从业人员违背本指引的，协会根据《我国证券业协会自律办法实施办法》对其采纳说话提示、警示、责令改正等自律办理办法或职业界通报批评、揭露斥责等纪律处分，并按规则记入协会诚信信息办理体系，相关纪律处分信息按规则记入证券期货市场诚信档案数据库。”

此前寻求定见稿还规则了一些可从轻/减轻、从重采纳自律办法的景象，但此次则同时删去这些规则。此处修订能够看出，监管对从业人员名誉从严束缚，防备和办理人员不妥行为及品德缺失引发的名誉危险。

值得注意的是，最新寻求定见稿连续了将职工不妥行为与绩效薪酬挂钩，即职工因个人不妥言行引发公司或职业名誉危险的，或因违背外部监管规则或公司内部方针引发危险事情或客户投诉且形成公司或职业名誉影响的，证券公司应根据方针采纳与其行为影响相挂钩的绩效薪酬追索、扣回办法，并视状况采纳其他内部问责手法。