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本报实习记者崔文静记者夏欣北京报导

在政府组织耕耘10余年的李军，近来正式履新海通证券总经理。李军就任的同一天，海通证券官宣进行投行安排架构大调整，树立一级部分质量操控部，这意味着原归于二级部分的质控部被给予了更高注重。

多位投行人士告知《我国运营报》记者，近年来，海通证券投行事务打法比较急进，为海通证券带来成绩较快添加的一起，也导致其再三被罚。要想止住罚单，一方面需求加强合规风控，另一方面亟待加强与监管、交易所等部分的交流。一位风格相对稳健且与相关部分联络亲近者出任总经理，是海通证券的抱负挑选，而从前担任上海市当地金融监督办理局和上海市金融作业局副局长的李军，正是最合适的人选。

零忍受、零幸运、零松懈

10月28日，海通证券公告称，李军担任海通证券总经理。此前的近两个月，该职位由董事长周杰代为实行。

实际上，早在8月30日，李军即被提名为海通证券总经理人选。9月2日，海通证券原总经理瞿秋平退休卸职，李军又被提名为董事提名人，拟继任合规与危险办理委员会主任委员一职。

参加海通证券前，李军已在政府组织耕耘18年。2003年1月起，他便任职于上海市金融服务办公室，先后担任组织处干部、主任科员，组织二处副处长，金融组织二处处长，当地金融办理处处长。2014年5月，李军离别上海市金融服务办公室，出任我国（上海）自由贸易试验区管委会副秘书长；同年9月担任上海市金融服务办公室副主任；2018年11月起一起担任上海市当地金融监督办理局副局长、上海市金融作业局副局长，直至本年8月参加海通证券。此外，李军还于2018年5月起担任上海市金融学会副会长。

某券商董事总经理尹悦（化名）以为，相较于作业经理人，有十余年政府作业经验者往往更倾向于稳健打法，他们有着更强的合规风控知道、相对较低的成绩增速等待。一般来说，严厉的合规风控会导致公司短期内可做项目削减，成绩增速或许下降。政府部分身世的人往往对献身成绩换风控有更好的承受度。关于海通证券这样有着雄厚实力的头部券商，即便因合规风控过严而导致成绩增速下滑，那也仅仅一时，长时刻来看，少出事少被罚外加强壮的项目储藏，将使其成绩回归快速添加的轨迹。

李军是否为稳健风格尚待时刻查验。不过，据消息人士泄漏，在其参加海通证券的两个月中，他一向环绕“严重危险防备化解、重要变革行动、要点展开使命”打开系列调研，并对海通证券大部分条线和部分分支组织也进行了相关调研。李军出任海通证券总经理首日，他在一个内部会议的讲话中，用三分之一的篇幅着重了合规风控。

在讲话中，李军把合规风控作业看作公司展开的生命线，他要求各部分、各子公司、各分支组织认真吸取公司和职业合规危险事情的深入经验，从源头抓起，把加强内部办理和合规风控真实落到实处；聚集主业，稳中求进，以自身健康展开推动公司高质量展开。合规风控部分自动靠前，加强对事务的辅导。

在最新的证券公司分类九霄效果中，海通证券由AA级降至BBB级，这意味着海通证券的公司名誉、请求立异事务、新设网点、发行上市等事项均遭到严重影响。李军亦在会上针对2022年分类九霄效果，要求统一思想、构成合力、分分必争，做到四个“力”——一是力保，确保现有加分，稳住根本方针；二是力求，争夺加分项目，力求多点打破；三是力改，注重职业监管要点，如期完结各项整改；四是力防，压实监管扣分高压线，防备新增失分或许项。

注重合规风控的不仅仅李军，周杰也常把合规风控挂在嘴边，其办理风格自身也倾向稳健，海通证券被监管频频点名以来，周杰更是再三要求公司上下严守合规风控底线。

在上述公司内部会议上，周杰着重了合规风控为重中之重。针对近期因在投行继续督导作业中未能勤勉尽责，收到行政处分决定书，他说，“公司全体职工务必要敲响警钟，深入知道‘零忍受’的监管局势，坚持底线思想与细节知道偏重，完结执业思路由寻求数量向注重质量的自动改变，从严执行注册制布景下新《证券法》《两办定见》等监管要求，实在实行公司作为系统重要性金融组织、资本商场‘看门人’的法定职责，确保危险防备、合规运营、质量管控成为公司运营展开的永久主题。”

周杰还要求职工们认真吸取经验经验，在展业过程中做到“以质为先”，严守合规风控底线；着重紧绷监管扣分高压线，各单位有备无患，加强内功，夯实事务与办理质量，依照“零忍受、零幸运、零松懈”的心态，审慎运营，合规展业。相关单位在两融、股质违约率、坏账比，投行尽调、IPO撤否率，投价陈述，职工炒股、场外**等方面更要小心翼翼，防止扣分。

质量操控部晋级一级部分

实际上，瞿秋平也有着数年政府从业阅历，只不过时刻上远短于李军，瞿秋平的作业生涯大多在金融组织度过。参加海通证券前，瞿秋平供职于证监会，先后担任证监会派出组织作业协调部主任、证监会非上市大众公司监管部主任。更早年间，他则在银行系统耕耘了30年，先后供职于央行、工商银行、上海银行。参加证监会前，他是上海银行行长、党委副书记、副董事长。

2014年6月25日，瞿秋平出任海通证券总经理。在其掌权的7年间，海通证券成绩大增，投行事务更是完结了飞速添加。Wind数据显现，2013年，海通证券投行收入仅有8.87亿元，而2020年，这一数字已高达49.39亿元，2021年上半年则为25.25亿元，半年成绩已是8年前全年成绩的近三倍。

海通证券职工苏睿（化名）以为瞿秋平是一位才能强、干事决断的领导，瞿秋平在任期间，对公司架构进行了调整，让内部交流更为顺利，事务展开也愈加灵敏。苏睿形象最深的是瞿秋平对投行架构的调整，海通证券设有投资银行总部、深圳投资银行部、北京投资银行部、债券融资总部、上海债券融资部、北京债券融资部、深圳债券融资部、并购融资部等10余个平行的一级事务部分，其间多半与投行相关，不同投行部分间不免有事务穿插。假如各部分只能严厉做自己区域、条线的事务，不免对事务展开形成阻止。

比方，投资银行总部为一上海企业做了IPO保荐，该企业老板在北京另设有公司，北京的公司也需求投行服务。假如严厉依照地域区分，该投行服务需北京投资银行部担任，但老板已与投资银行总部树立了充沛信赖和亲近交流，由投资银行总部接手其在北京的事务则更利好事务无缝联接。

在瞿秋平的带领下，海通证券将不同部分之间的事务打通，答应投行以更为便当的方法展业。苏睿表明，事务打通之后事务展开更为灵敏，提升了作业效率，职工的作业活跃性也得以进步。

不过，这种灵敏也是有价值的。“投行不同部分、乃至同部分不同团队间，我们所拿手的范畴是有不同的，人的精力有限，很难一起精于多个范畴，打通部分展业在带来事务操作便当的一起，也或许导致因专业性缺乏而呈现遗漏。”另一券商投行人士孟书浩（化名）表明。

国内投行往往没有详尽的职业区分，这愈加重了因专业愧疚而出问题的或许性。比方，一个了解科技的团队去做医疗项目，很或许因对医疗职业不行了解而被企业遮盖。

孟书浩自己地点券商近年来也采用了与海通相似的投行形式，不同部分间事务打通，以进步展业便当。中信证券等头部券商相同挑选了打通式的投行形式，一位中信证券投行人士告知记者，除了股和债必须由不同团队来做以外，投行其他方面的事务展开根本是可融通的，能够依据实际状况而灵敏调整。

该人士相同以为这种灵敏调整有或许加大因专业缺乏而出问题的概率，但并不能因噎废食，而是需求树立一个更强有力的质控部和更专业的内核部以进步把关质量，让或许的危险在券商内部化解。他坦言，从前的中信证券也因风控问题吃过罚单，后来合规风控更严厉之后处分便少了。

多份监管函+立案查询重压之下

就在李军就任的同日，海通证券收到上交所开出的监管函。不过，这份监管函仅对相关人员给予了监管警示，却并未进行其他处分。而其9月份被证监会立案查询时，用时20天即收到立案查询效果，且仅被没一罚三，投行事务资质并未被喊停。

在某头部券商投行高管池易昊（化名）看来，无论是此番上交所的警示函，仍是证监会的立案查询，海通证券均被给予了较轻的处分，尤其是立案查询，可谓高高举起悄悄落下。

此刻的海通证券，或许正处在亟待进一步加强风控的关头。李军正式出任海通证券总经理之后，海通证券全体是否将收紧标准，采纳相对保存的展开战略？记者向海通证券发去采访函，到发稿并未收到回复。

海通证券投行架构的调整或是动作之一。数日前，海通证券进步质控部分等级，树立一级部分质量操控部，将本来投资银行总部、债券融资总部、并购融资部、中小企业融资部的质量操控功能转移至一级部质量操控部，吊销各投行部分的二级部质量操控部。

眼下，海通证券投行正面对两个难题——接二连三的罚单，同比下降的投行营收。

10月28日，因在担任北特科技2015年度非公开发行股票保荐人、2018年严重资产重组项目独立财政顾问及继续督导期间未勤勉尽责，海通证券相关项目时任相关主办人被上交所出具警示函。

警示函指出的问题包含，未充沛实行核对程序，未能发现北特科技非运营性资金占用问题，也未发现公司向参加认购的公司董事、总经理靳晓堂供给财政赞助的状况，签字承认的历年继续督导陈述、相关核对定见等文件存在信息发表不精确。

另据记者不完全统计，这已是海通证券2021年以来因投行问题收到的第10份警示函。此外，其还被立案查询、约谈各一次。

记者就10份监管函中所说到的问题与池易昊进行了交流，对方将其总结为三类：一是券商投行中遍及存在的问题，比方，作为企业引荐挂牌主办券商，对挂牌公司内控状况、股权状况等核对不充沛；北交所建立曾经，大多数投行在新三板事务上投入精力较少，对公司状况核对遍及不充沛。二是事务操作过糙等较为初级的问题，例如，身为企业收买股权的财政顾问，未经过函证、访谈等方法对上市公司对外担保状况进行核对；就对外担保状况进行函证、访谈，既是监管的明文要求，也简略易操作，做不到很或许是因为相关投行人员手头项目太多，为赶时刻而省掉过程。三是影响相对较大，乃至存在“包装”或许的问题，比方被证监会立案查询的奥瑞德一事。

池易昊以为，处理上述问题的关键在于加强券商内部质控，进步质量操控部分位置，给予其更大权力，一起进步质控人员专业性，增强其把关才能。

现在，海通证券将质量操控部由二级部分上调至一级部分，即为质量操控部更好实行功能供给了便当。

“投行事务部是一级部分，质量操控部是位居其下的二级部分，假如一级部分领导所作项目存在瑕疵，质控部要怎么表达，坚持不经过实际吗？”尹悦对记者说。在他看来，海通证券此番将质量操控部设置为与投行事务部分相平行的一级部分，将有助于使更多投行问题在券商内部处理。

其实，包含中信证券、国泰君安在内的许多券商，早已将质控部设为与投行事务部分平行的一级部分，一起还设有同为一级部分的内核风控部（又称“内核部”“内核委员会”等，不同券商称号纷歧），内核风控部除券商内部人员外，还会延聘外部专家，对每个投行项目进行更为专业的把关。

海通证券此次投行架构调整中，除树立质量操控部以外，还将“投行事务内核部”更名为“内核部”，这一部分便与上述内核风控部相似。与许多券商相同，该部分亦是与质量操控部等平行的一级部分，不过，在海通证券，与质量操控部等隶归于事务部分不同，内核部则是功能办理部分。内核部与投行事务部分分家两个系统之下，也为确保内核部作业的独立性供给了保证。

前三季度投行营收下滑21%

于海通证券而言，当下的另一难题是营收的下滑。

周杰在日前的一则讲话中说到，2021年前三季度，海通证券母公司中，投行事务完结营收25.8亿元（同比削减21%），占比为18%，其间股权融资事务14.6亿元（同比削减28%）、债券融资事务7.9亿元（同比削减24%）、并购融资事务1.2亿元（同比添加0.4%）、新三板事务（含做市）2.1亿元。

不过，海通证券全体成绩仍保持着杰出展开态势，到9月末，总资产7535亿元，较去年末添加594亿元（添加9%）；归归于母公司净资产1621亿元，较去年末添加87亿元（添加6%）。前三季度，海通证券完结经营收入348.4亿元，同比添加65.9亿元（添加23%），归归于母公司净利润118.3亿元，同比添加33.3亿元（添加39%），超额完结预算序时进展方针。

与此一起，海通证券也在北交所事务上加快了脚步。此次投行架构调整中，海通证券将“新三板与结构融资部”更名为“中小企业融资部”，并于近期建立了北交所事务领导小组及作业小组，周杰在上述讲话中清晰表明，海通证券要以北交所树立为关键，环绕北交所定位，加大资源布局，大力开辟以北京为中心的北方商场，力求北交所事务获得打破。他要求相关部分活跃合作北交所展开有关事务；强化战略执行力，依据作业方案中的时刻进展表，协同合作，抓住推动。

2021年前三季度，海通证券新三板事务收入同比添加50%以上，成功挂牌公司首单精选层项目国义投标，并储藏2单精选层项目；前三季度完结5家企业挂牌。

此外，海通证券股权融资事务亦全力推动项目进程，效果明显。前三季度，共完结41个股权融资项目发行上市，完结融资418亿元，完结项目数量同比添加32%；完结IPO项目29单，融资240亿元，挂牌数量商场排名第二，融资规划商场排名第四，IPO收入商场排名第二。其间，科创板IPO共有13单项目挂牌，商场排名第二；创业板和主板IPO别离有9单和7单项目挂牌，均位居商场第三。公司股权项目储藏丰厚，IPO在审项目43单，商场排名第五。