[天宏精选基金]大洋生物股份 股吧(万泰生物股份股吧)

证券代码：003017股票简称：大洋生物公告编号：2021-126

本公司及董事会整体成员确保信息宣布的内容实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

重要内容提示：

回购规划：回购资金总额不低于人民币6,300万元（含本数），不超越人民币12,600万元（含本数）；

回购价格：不超越人民币45.00元/股（含本数）；

回购期限：自董事会审议经过本回购方案之日起12个月内。

回购用处：拟将回购股份的悉数用于施行职工持股方案或股权鼓励。

相关股东是否存在减持方案：公司董事、监事、高档管理人、实践操控人、持股5%以上的股东及其共同举动听未来3个月、6个月不存在减持公司股票的方案。若未来拟施行股票减持方案，公司将按相关规矩及时实行信息宣布责任。

相关危险提示：

本次回购方案存在以下危险：

1、回购股份用于施行职工持股方案或股权鼓励方案，或许存在因职工持股方案或许股权鼓励方案未能经过抉择方案机构审议经过、鼓励目标抛弃认购等原因，导致已回购股份无法悉数授出的危险。

2、回购期限内或许存在公司股票价格继续超出回购方案宣布的回购价格上限，而导致回购方案无法施行或只能部分施行的危险。

3、因公司生产运营、财政状况、外部客观状况产生严重改动等原因，或许依据规矩改动或停止回购方案的危险；

4、或许存在回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按方案施行的危险。

本次回购方案不代表公司将在二级商场回购公司股份的许诺，公司将在回购期限内依据商场状况择机做出回购抉择方案予以施行，并依据回购股份事项开展状况及时实行信息宣布责任。敬请广阔出资者径直出资危险

依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券生意所股票上市规矩》、《深圳证券生意所上市公司回购股份施行细则》等相关规矩，浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了回购公司股份的回购陈述书，详细内容如下：

一、回购方案的审议及施行程序

1、2021年11月25日举行的第四届董事会第二十八次会议审议经过《关于回购公司股份方案的方案》，独立董事就回购股份事宜宣布了赞同的独立定见。

2、依据《公司章程》第二十三条、第二十五条之规矩，本次回购股份方案经三分之二以上董事到会的董事会会议审议经往后即可施行，无需提交股东大会审议。

二、回购方案的主要内容

（一）回购股份的原因和意图

公司依据对未来开展的决心及对本身价值的高度认可，为促进公司健康安稳久远开展，保护广阔股东利益，增强出资者对公司的决心，一起为树立和完善公司长效鼓励机制，充沛调动公司管理层及中心主干人员积极性，有用将股东利益、

公司利益和中心团队个人利益相结合，公司结合当时运营状况、财政状况及未来的开展前景，抉择拟运用自有资金经过会集竞价回购公司部分社会公众股份，作为后期施行职工持股方案或许股权鼓励方案的股份来历。

（二）拟回购股份的品种

本次拟回购股份品种为公司已发行的人民币普通股（A股）。

（三）回购股份的方法

经过深圳证券生意所生意系统以会集竞价生意方法回购公司股份。

（四）回购股份的施行期限

本次回购股份的施行期限自董事会审议经过本回购股份方案之日起12个月以内。

1、如产生下列状况或触及以下条件，则回购期限提早届满：

（1）如在此期限内回购资金运用金额到达最高限额，则回购方案施行结束，即回购期限自该日起提早届满；

（2）如公司董事会抉择停止本回购方案，则回购期限自股东大会抉择终

止本回购方案之日起提早届满。

2、公司董事会将在回购期限内依据商场状况择机做出回购抉择方案并予以施行。公司不得在下列期间内回购公司股份：

（1）定时陈述、成绩预告或许成绩快报公告前十个生意日内；

（2）自或许对本公司股票生意价格产生严重影响的严重事项产生之日或许在抉择方案过程中，至依法宣布后2个生意日内；

（3）中国证监会及深圳证券生意所规矩的其他景象。

（五）回购股份的价格、价格区间或定价准则

本次回购股份的价格为不超越人民币45.00元/股（含本数），该价格未超越董事会经过回购股份抉择前三十个生意日公司股票生意均价的150%。详细回购价格由公司董事会在回购施行期间结合公司股票价格、财政状况和运营状况确认。

若公司在回购期间施行本钱公积金转增股本、派发股票或现金盈余、股票拆细、缩股及其他等除权除息事宜，自股价除权除息之日起，依据相关规矩相应调整回购价格上限。

（六）拟回购股份的用处、数量、占公司总股本的份额、资金总额

本次回购资金不低于人民币6,300万元（含本数），且不超越人民币12,600万元（含本数），回购价格不超越45.00元/股（含本数）的条件下，依照回购金额上限测算，估计可回购股份数量约为2,800,000股（含本数），约占公司已发行总股本的4.67%；依照回购金额下限测算，估计可回购股份数量约为1,400,000股（含本数），约占公司已发行总股本的2.33%。

详细回购的数量以回购结束或回购施行期期届满时公司实践回购的股份数量为准。

若公司在回购期间施行本钱公积金转增股本、派发股票或现金盈余、股票拆细、缩股及其他等除权除息事宜，自股价除权除息之日起，依据相关规矩相应调整回购股份数量。

（七）本次回购的资金来历

公司本次拟回购股份的资金来历为自有资金。

（八）估计回购完成后公司股权结构的改变状况

1、依照本次回购金额不超越人民币12,600万元（含本数），回购价格上限45.00元/股（含本数）进行测算，估计可回购股份数量约为2,800,000股（含本数），约占公司已发行总股本的4.67%。假定本公司终究回购股份悉数用于职工持股方案或股权鼓励并悉数确定，公司股权改变如下：

假定回购股份未用于职工持股方案或股权鼓励，导致悉数被刊出，估计回购后公司股权改变如下：

注：上述股份改变状况暂未考虑其他要素影响，详细回购股份的数量及股权结构改变状况以回购期届满时实践状况为准。

2、依照本次回购金额不超越人民币6,300万元（含本数），回购价格上限45.00元/股（含本数）进行测算，估计可回购股份数量约为1,400,000股（含本数），约占公司已发行总股本的2.33%。假定本公司终究回购股份悉数用于职工持股方案或股权鼓励并悉数确定，公司股权改变如下：

三、管理层关于本次回购股份对公司运营、盈余才能、财政、研制、债

务实行才能、未来开展影响和保持上市位置等状况的剖析

到2021年9月30日，公司未经审计的财政数据如下：公司总资产为12.85亿元、归属于上市公司股东的净资产为9.91亿元、流动资产为6.67亿元。假定本次回购资金总额的上限人民币12,600万元（含）悉数运用结束，回购资金约占公司总资产的比重为9.81%、占归属于上市股东的净资产的比重为12.71%、约占流动资产的比重为18.89%。

依据公司运营、财政及未来开展状况，公司以为本次股份回购金额事项不会对公司的运营、财政、研制、债款实行才能和未来开展产生严重影响。本次回购施行完成后，不会导致公司操控权产生改动，也不会改动公司的上市公司位置，股权散布状况依然契合上市的条件。

回购股份用于职工持股方案或股权鼓励，有利于充沛调动中心团队的积极性，有利于进步公司凝聚力和竞争力，促进可继续开展。

公司整体董事许诺：本次回购股份不会危害公司的债款实行才能和继续运营才能。

四、独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的定见

1、公司本次回购股份契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券生意所股票上市规矩》《深圳证券生意所上市公司回购股份施行细则》等相关规矩，董事会的表决程序契合法令、法规和《公司章程》的相关规矩。

2、公司本次回购股份，有利于增强公司股票长时刻出资价值，保护出资者利益，增强出资者决心；一起，本次回购的股份将用于施行职工持股方案或许股权鼓励，有利于进一步完善公司长效鼓励机制，鼓励公司中心职工为公司发明更大价值，进步公司职工的凝聚力，有利于促进公司安稳、健康、可继续开展。公司本次股份回购具有必要性。

3、公司本次拟运用自有资金以会集竞价生意方法进行回购，回购股份资金总额不低于人民币6,300万元（含本数）、且不超越人民币12,600万元（含本数），依据公司现在运营、财政及未来开展规划，本次回购股份不会对公司的运营活动、财政状况及未来严重开展产生严重影响，不会影响公司的上市位置；不存在危害公司及整体股东，特别是中小股东利益的景象。回购股份方案合理、可行。

综上所述，独立董事共同以为公司本次回购股份合法合规，回购股份方案具有必要性、合理性和可行性，契合公司和整体股东的利益，赞同本次回购股份方案。

五、公司董事、监事、高档管理人员，控股股东、实践操控人及其共同举动听在董事会做出回购股份抉择前六个月内生意本公司股份的状况及相关阐明，回购期间的增减持方案；持股5%以上股东及其共同举动听未来六个月的减持方案

经公司自查，公司董事、监事、高档管理人员，控股股东、实践操控人及其共同举动听在董事会做出抉择前六个月内不存在生意本公司股份的状况，也不存在独自或许与别人联合进行内情生意及操作商场行为。

到本陈述宣布日，公司董事、监事、高档管理人员，控股股东、实践操控人及其共同举动听在回购期间暂无清晰的增减持方案，持股5%以上股东及其共同举动听未来六个月暂无清晰的减持方案。若未来有拟施行股份增减持的方案，公司将依照相关规矩及时实行信息宣布责任。

董事长陈阳贵许诺自2021年11月26日起的二十四个月内(至2023年11月25日止)不减持公司股票。

六、本次回购股份方案的提议人、提议时刻、提议理由、提议人在提议前六个月内生意本公司股份的状况，是否存在独自或许与别人联合进行内情生意及操作商场行为的阐明，以及在回购期间的增减持方案

2021年11月16日，公司董事长兼总经理陈阳贵先生依据对公司未来开展的决心，为增强出资者决心，有用保护广阔股东利益，一起进一步完善公司长效鼓励机制，充沛调动公司管理人员、中心团队的工作积极性，有用地将股东利益、公司利益和中心团队个人利益紧密结合在一起，促进公司长时刻可继续开展，提议公司运用自有资金以会集竞价方法回购公司股份用于职工持股方案或股权鼓励。

提议人陈阳贵先生在提议前六个月内不存在生意本公司股份的状况，亦不存在独自或许与别人联合进行内情生意及操作商场行为。

提议人陈阳贵先生在回购期间无清晰的增持方案。若未来拟施行股份增持方案，公司将按相关规矩及时实行信息宣布责任。

提议人陈阳贵先生许诺自2021年11月26日起的二十四个月内(至2023年11月25日止)不减持公司股票。

七、回购股份后依法刊出或许转让的相关组织

本次回购的股份将用于职工持股方案或许股权鼓励，若公司在股份回购完成后三年内未能施行上述用处，未施行部分股份将实行相关程序予以刊出。

八、公司防备损害债权人利益的相关组织

若产生刊出景象，公司注册本钱将相应削减，公司将依照《公司法》等相关规矩，实行告诉债权人等法定程序，充沛确保债权人的合法权益。

九、处理本次回购股份事宜的详细授权

为进步本次回购股份相关工作效率，确保本次回购股份顺畅施行，公司董事会授权管理层处理本次回购股份的各项详细事项，包含但不限于：

1、建立回购专用证券账户及处理其他相关业务；

2、在回购期限内择机回购股份，包含回购股份的详细时刻、价格和数量等；

3、处理相关报批事宜，包含但不限于制造、修正、授权、签署、履行与本次回购股份相关的一切必要的文件、合同、协议等；

4、如监管部门关于回购股份的方针产生改动或商场条件产生改动，除触及有关法令、法规及《公司章程》规矩有必要由董事会或股东大会从头表决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的详细方案等相关事项进行相应调整；

5、依据有关规矩（即适用的法令、法规、监管部门的有关规矩），处理其他以上虽未列明但为本次股份回购所有必要的事宜。

6、上述授权自公司董事会审议经过本次回购方案之日起至上述授权事项处理结束之日止。

十、回购账户开立状况

依据相关规矩，公司已在中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司开立股份回购专用账户。该账户仅可用于回购公司股份。

十一、回购股份方案的不确认性危险

（一）本次回购经过董事会审议经往后，尚存在因公司股票价格继续超出回购方案宣布的价格区间，导致回购施行受到影响的危险。

（二）本次回购存在因对本公司股票生意价格产生严重影响的严重事项产生或公司董事会抉择停止本次回购方案等将导致本方案受到影响的事项产生的危险。

（三）本次回购股份用于施行职工持股方案或许股权鼓励，存在职工持股方案或许股权鼓励对应方案未能经董事会和股东大会等抉择方案机构审议经过、参加目标抛弃认购等原因，导致已回购股票无法依照方案授出的危险。

本次回购事项若产生严重改动，公司将及时宣布相应开展公告。请广阔出资者理性出资，径直出资危险。

特此公告。

浙江大洋生物科技集团股份有限公司

董事会

2021年12月4日